知行合一 合規(guī)操作

   合規(guī)是指員工的行為應符合法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、市場慣例、內(nèi)部管理制度以及誠實守信的道德準則。針對近期頻發(fā)的客戶信息安全事件，鳳凰廣場支行加強員工合規(guī)意識，多種方式并舉，提高日常工作的合規(guī)性。

   一是不定期組織員工行為排查，利用班后時間不定期排查客戶端以及員工保管物品的合規(guī)性，通過自查與他查相結(jié)合，對于在日常工作中可能造成不合規(guī)的風險點進行逐一排查，徹底消除不合規(guī)的隱患。二是在日常工作中加強合規(guī)知識的學習，通過定期組織員工進行合規(guī)知識的學習，分析不合規(guī)案例，學習相關(guān)警示教育案例，讓員工充分意識到不合規(guī)所造成的嚴重后果，并引以為戒。三是堅持預防原則，做好各方面預防工作，做好事前控制，制定權(quán)責明確制度，根據(jù)業(yè)務運作流程設(shè)置相應的崗位，明確各崗位的責任及作業(yè)權(quán)限，盡量做到權(quán)責相匹配。

   鳳凰廣場支行始終走在合規(guī)的前列，持續(xù)、永遠地讓合規(guī)經(jīng)營意識深入到每一次業(yè)務和每一天的經(jīng)營當中，讓合規(guī)成為一種習慣，守護著心中的那份凈土，監(jiān)守著道德的正義力量。 （鳳凰廣場支行）