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立足崗位彰顯黨員擔(dān)當(dāng)

記工行鎮(zhèn)江新區(qū)支行綜合管理部冷兵同志
時(shí)間:2021-01-05 17:20:32  來源:銀行界網(wǎng)  供稿單位:工行鎮(zhèn)江分行  

    冷兵是工行鎮(zhèn)江新區(qū)支行綜合管理部的二級(jí)經(jīng)理,負(fù)責(zé)支行的內(nèi)控合規(guī)和運(yùn)行管理工作。一直以來,該同志認(rèn)真履行職責(zé),狠抓網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理人員的管理工作,及時(shí)做好全轄網(wǎng)點(diǎn)的檢查輔導(dǎo)及培訓(xùn),注重提高網(wǎng)點(diǎn)核算質(zhì)量,高度重視網(wǎng)點(diǎn)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作,組織支行員工扎實(shí)開展內(nèi)控系列活動(dòng),進(jìn)一步強(qiáng)化了全員的內(nèi)控合規(guī)意識(shí),保障了支行的穩(wěn)健合規(guī)運(yùn)營。 

    一、抓好網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理人員的管理,加強(qiáng)履職檢查。一是通過定期例會(huì),及時(shí)了解和掌握現(xiàn)場(chǎng)管理人員的工作動(dòng)態(tài),對(duì)已發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行總結(jié)分析,切實(shí)提高現(xiàn)場(chǎng)管理人員的整體素質(zhì),促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)管理水平的不斷提高。二是于年初制定了《2020年新區(qū)支行內(nèi)控管理考核辦法》,按季根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)管理人員在內(nèi)控管理、個(gè)人履職、內(nèi)控管理監(jiān)督系統(tǒng)的應(yīng)用等方面的情況對(duì)每位現(xiàn)場(chǎng)管理人員進(jìn)行綜合考評(píng)。三是堅(jiān)持抓好現(xiàn)場(chǎng)管理人員的履職檢查。今年來,冷兵同志組織支行內(nèi)控部門通過查詢工作日志登記情況、調(diào)閱網(wǎng)點(diǎn)錄像等方法,按季對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理人員的履職情況進(jìn)行全面檢查,通過檢查及時(shí)指出網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理中的問題,督促并協(xié)助網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理人員抓好網(wǎng)點(diǎn)管理。 

    二、抓好全轄網(wǎng)點(diǎn)的檢查輔導(dǎo)及培訓(xùn)工作,增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。一是組織網(wǎng)點(diǎn)一線及相關(guān)部門人員學(xué)習(xí)人行《洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示》、市場(chǎng)亂象整治“回頭看”及屢查屢犯檢查工作要求、鎮(zhèn)江人行中心支行2020年反洗錢義務(wù)主體工作要點(diǎn)、燕書記在反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議上的講話、《關(guān)于員工手機(jī)銀行代客操作的風(fēng)險(xiǎn)提示》等,督促支行人員增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),切實(shí)履行反洗錢義務(wù),堅(jiān)決杜絕員工發(fā)生套現(xiàn)、出借賬戶、代客操作、失信等嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。二是對(duì)企業(yè)銀行賬戶涉嫌電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪專項(xiàng)治理工作、支付結(jié)算類業(yè)務(wù)集中新標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容等進(jìn)行集中培訓(xùn),并組織網(wǎng)點(diǎn)分三批對(duì)2019年以來新開立賬戶進(jìn)行全面排查,督促網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)采取管控措施。同時(shí)組織各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和運(yùn)營主管學(xué)習(xí)基層網(wǎng)點(diǎn)管理人員內(nèi)控案防履職要訣。 

    三、抓好網(wǎng)點(diǎn)核算質(zhì)量的提升,確保合規(guī)經(jīng)營。一是定期通報(bào)各網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)事件、授權(quán)拒絕、業(yè)務(wù)集中處理等情況,及時(shí)了解和分析業(yè)務(wù)核算存在問題的原因和整改結(jié)果,定期列出重點(diǎn)柜員,要求網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理人員加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)柜員的幫扶和監(jiān)控。二是出臺(tái)考核辦法,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件、授權(quán)拒絕、業(yè)務(wù)集中處理等進(jìn)行嚴(yán)格考核。三是按季對(duì)支行運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行分析,幫助員工分析風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的原因,提出防范、整改措施,提高員工風(fēng)險(xiǎn)控制能力。 

    四、抓好網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作,強(qiáng)化督導(dǎo)問責(zé)。針對(duì)支行三個(gè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)提升壓力較大的問題,冷兵同志帶領(lǐng)網(wǎng)點(diǎn)從外部風(fēng)險(xiǎn)沖擊和內(nèi)部管理水平提升相關(guān)指標(biāo)逐項(xiàng)分析,重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)客戶的宣傳教育和引導(dǎo)、新員工“師徒制”和值班經(jīng)理案防“一道防線”的責(zé)任落實(shí),持續(xù)跟蹤相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)動(dòng)態(tài)變化,開展現(xiàn)場(chǎng)幫扶和專項(xiàng)檢查,強(qiáng)化督導(dǎo)和問責(zé),切實(shí)壓實(shí)網(wǎng)點(diǎn)主任主體責(zé)任。 

    五、抓好內(nèi)控系列活動(dòng)的組織開展,營造合規(guī)氛圍。一是組織支行開展“制度治理年”活動(dòng)。要求部門網(wǎng)點(diǎn)組織員工學(xué)習(xí)“合規(guī)紅線”手冊(cè)和“制度治理年”活動(dòng)簡報(bào)等;上“認(rèn)識(shí)洗錢風(fēng)險(xiǎn) 不踩制度紅線”合規(guī)專題課;對(duì)全行客戶經(jīng)理進(jìn)行《違法發(fā)放貸款罪判例分析集》的學(xué)習(xí)和講解,進(jìn)一步提升公司信貸客戶經(jīng)理的自律能力和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。二是組織開展了案件警示教育活動(dòng)。利用業(yè)余時(shí)間組織全員開展了形式多樣的警示教育學(xué)習(xí)活動(dòng),以揭示重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),教育員工不越底線、不踩紅線、不碰高壓線,杜絕違法違規(guī)操作。三是積極組織開展對(duì)公結(jié)算賬戶風(fēng)險(xiǎn)排查和綜合整冶工作。根據(jù)人民銀行專項(xiàng)整治工作方案和上級(jí)行的相關(guān)工作要求,認(rèn)真牽頭組織各網(wǎng)點(diǎn)對(duì)2018年下半年至2020年開立的存量企業(yè)銀行結(jié)算賬戶共1238戶進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查,共排查出:開戶以來與個(gè)人發(fā)生交易頻繁,存在小額試探性交易,賬戶資金收付存在與企業(yè)經(jīng)營范圍不符的情況、出租出借賬戶等各類問題賬戶,并督促網(wǎng)點(diǎn)對(duì)相關(guān)問題賬戶逐一采取管控措施。四是督導(dǎo)部門、網(wǎng)點(diǎn)做好各類檢查問題的整改工作。組織支行各部門開展市場(chǎng)亂象整治“回頭看”檢查,從而更好地規(guī)范員工的業(yè)務(wù)行為,嚴(yán)防屢查屢犯問題的再次發(fā)生,促進(jìn)支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展。 

    六、抓好案件風(fēng)險(xiǎn)防范,推進(jìn)隊(duì)伍建設(shè)。組織開展了二季度員工異常行為排查。按照員工異常行為網(wǎng)格化智能化排查工作要求,結(jié)合多種異常行為表象,根據(jù)不同的排查內(nèi)容確定排查方式,通過對(duì)員工平時(shí)工作表現(xiàn)、行為舉止、投資消費(fèi)、社會(huì)交往等情況進(jìn)行觀察,從中發(fā)現(xiàn)員工有無異常行為苗頭;通過與員工進(jìn)行個(gè)別談話,向其他員工進(jìn)行側(cè)面了解等方式,了解員工思想行為變化情況以及有無存在異常行為苗頭和問題;通過組織部門員工對(duì)照規(guī)定進(jìn)行自查,積極引導(dǎo)有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)行為的員工向組織說明情況,主動(dòng)采取措施化解或者降低風(fēng)險(xiǎn)隱患;疫情期間,通過電話、微信等形式,向員工家庭了解員工8小時(shí)外的生活情況、向客戶了解員工是否存在異常情況;現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查員工辦理業(yè)務(wù)合規(guī)情況。二季度開展各類談心近64人次,其中行長室“三談三醒”9余人次,電話家訪23人次,訪問客戶38戶,調(diào)閱錄像14次,現(xiàn)場(chǎng)檢查37筆。

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圖片新聞

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