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合規(guī)在心,警鐘長鳴

時間:2021-11-18 10:03:13  來源:銀行界網(wǎng)  供稿單位:建行長沙湘江支行  作者:屈婷婷

   合規(guī)意識是一名銀行從業(yè)者所必備的修養(yǎng),它不僅是我們須履行的職責(zé),更是保護我們切身利益的武器。從入行以來,合規(guī)二字一直在我耳畔回響,一次次的警示案例更讓我深刻理解了合規(guī)背后的內(nèi)涵。

   內(nèi)控合規(guī)不能僅停留在思想層面,更要落實在日常工作中。知行合一,止于至善,依照規(guī)章辦理每一筆業(yè)務(wù)的同時,更要留下對應(yīng)的“痕跡”。每一次核查,每一張憑證,每一個簽名,都是對合規(guī)操作最好的證明,也是對我們切身利益最大的保護。唯有留痕,才能支撐起每個操作、每次判斷、每筆業(yè)務(wù)的合理合法;唯有留痕,才能約束自己內(nèi)心的“心魔”;唯有留痕,才能在風(fēng)險來臨時成為我們最大的“護身符”。

   群體的約束通常大于個人的自制,相互制約,相互監(jiān)督也成為內(nèi)控合約中必不可少的一部分。不論是不相容職位分離,還是授權(quán)審批,制約監(jiān)督體現(xiàn)在日常工作的每一個細節(jié)中。“不以人情代制度,不因信任簡流程”,嚴(yán)肅認真的對待每一個授權(quán)復(fù)核,敢于與違法違規(guī)行為做斗爭,將預(yù)防性控制和檢查性控制落實到位,把錯誤和風(fēng)險扼殺在搖籃之中,才是對“人情味”最好的詮釋。

   合規(guī)絕不是阻礙工作的“絆腳石”,相反,它是效益增長的“助推器”。了解規(guī)章制度,明白什么能做什么不能做,辦事效率自然得到提高。每項規(guī)章的背后都是血與淚的教訓(xùn),都是前人無數(shù)經(jīng)驗的總結(jié),合規(guī)辦事,實際上讓我們少走了許多彎路,幫我們避免了很多潛在風(fēng)險,潛在損失大幅降低,業(yè)務(wù)效益才能穩(wěn)步提升。

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