近年來，我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)迅猛發(fā)展，基層行內(nèi)部控制與合規(guī)管理工作面臨著新形勢(shì)和新挑戰(zhàn)。2011年省行“雙基”管理年使我們建行每一位員工就如何進(jìn)一步提升全行內(nèi)部控制水平，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有了更深入的思考，做為基層行的一名營(yíng)業(yè)主管，我僅在此對(duì)“雙基”管理的認(rèn)識(shí)拋磚引玉，供廣大同仁參考。
一、切實(shí)提高防范意識(shí)，加強(qiáng)合規(guī)管理
業(yè)務(wù)要發(fā)展，內(nèi)控須先行。任何一個(gè)企業(yè)都是在一定的法律法規(guī)環(huán)境中成長(zhǎng)，合規(guī)是企業(yè)生存的前提，合規(guī)管理更是企業(yè)管理的一項(xiàng)基礎(chǔ)內(nèi)容，是形成穩(wěn)定力的重要基礎(chǔ)和核心內(nèi)容，是企業(yè)基業(yè)常青的堅(jiān)實(shí)保障。只有充分發(fā)揮合規(guī)管理對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的保障和推動(dòng)作用，才能共同構(gòu)筑全行整體風(fēng)險(xiǎn)的穩(wěn)定器和持續(xù)經(jīng)營(yíng)的安全網(wǎng)。
二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
為推動(dòng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)的組織基礎(chǔ)，基層行應(yīng)健全組織機(jī)構(gòu)，明確成員分工，各負(fù)其責(zé)，各盡其職，行長(zhǎng)牽頭，副職主動(dòng)，營(yíng)業(yè)主管配合。支行管理人員在內(nèi)控管理工作中應(yīng)身體力行，以身作則，嚴(yán)于律已。嚴(yán)格按照“內(nèi)控優(yōu)先”原則開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，切實(shí)把業(yè)務(wù)發(fā)展建立在有效的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范基礎(chǔ)上，使各項(xiàng)制度不折不扣得到執(zhí)行，特別突出對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案部位和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的檢查監(jiān)督，不斷消滅管理中的盲點(diǎn)、空白點(diǎn)。
三、狠抓人員管理
基層管理人員應(yīng)對(duì)員工不斷加強(qiáng)合規(guī)教育，利用各種機(jī)會(huì)對(duì)員工進(jìn)行案防教育，高度重視案防工作，培養(yǎng)員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)和遵章守紀(jì)意識(shí)，定期進(jìn)行典型案例、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)技能的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)及案防分析。加強(qiáng)警示教育，組織觀看警示教育光盤，圍繞片中案件情節(jié)展開討論，分析案情，提出防范措施。同時(shí)要注重員工思想行為動(dòng)態(tài)排查，加強(qiáng)對(duì)重要崗位人員思想行為的動(dòng)態(tài)管理，對(duì)每一位員工工作生活、健康狀況、性格愛好等信息變動(dòng)情況及時(shí)收集，側(cè)面了解及時(shí)掌握員工思想行為動(dòng)態(tài)，排除各種干擾，堅(jiān)定依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的信念，工作中要求每一位員工堅(jiān)持按章操作，時(shí)刻緊繃內(nèi)控案防這根弦，切實(shí)解決業(yè)務(wù)操作中有章不循、違章操作問題，增強(qiáng)遵章守紀(jì)的自覺性和主動(dòng)性，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，把內(nèi)控案防工作嵌入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，確保全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)在安全穩(wěn)健、更快更好的發(fā)展。
總之，“雙基”管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，抓基層、打基礎(chǔ)是一個(gè)永恒的主題，只有不斷研究和解決“雙基”管理中的新問題，才能有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，才能有穩(wěn)定的環(huán)境和充足的后勁，我們建行事業(yè)才能實(shí)現(xiàn)既快又好持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。
