為進(jìn)一步提升內(nèi)控案防工作水平，鞏固改革發(fā)展成果，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展，煙臺(tái)農(nóng)商銀行開(kāi)發(fā)區(qū)支行嚴(yán)格落實(shí)省聯(lián)社、總行相關(guān)文件規(guī)定，積極學(xué)習(xí)內(nèi)控案防管理文件，通過(guò)強(qiáng)化思想教育、強(qiáng)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)、強(qiáng)化檢查監(jiān)督、強(qiáng)化問(wèn)題整改，全力為業(yè)務(wù)活動(dòng)提供安全保障，截至目前，保持安全事故零案發(fā)的記錄。
強(qiáng)化思想教育。牢固樹(shù)立“以人為本”的管理理念，采取靈活有效的方式，多次組織員工參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)，對(duì)各類(lèi)案件情況進(jìn)行通報(bào)，并通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上傳下達(dá)發(fā)生的案件信息與摘報(bào)，大力開(kāi)展形勢(shì)教育和警示教育，使全體員工從中吸取教訓(xùn)，引以為戒，做到對(duì)業(yè)務(wù)操作不越雷區(qū)、不闖紅燈，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高員工規(guī)范操作、恪盡職守的自覺(jué)性、主動(dòng)性，從而從思想源頭上優(yōu)先抓好對(duì)員工的內(nèi)控案防教育。
強(qiáng)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)。每周抽出幾天利用午休時(shí)間加強(qiáng)對(duì)上級(jí)文件的學(xué)習(xí)，要求全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)關(guān)于案件防控的文件，深刻領(lǐng)會(huì)精神，摒棄任何盲目樂(lè)觀和僥幸心理以及松懈厭戰(zhàn)情緒，堅(jiān)持警鐘長(zhǎng)鳴，對(duì)案件防控工作始終保持高壓態(tài)勢(shì)，將案防工作抓深、抓細(xì)、抓實(shí)。同時(shí)，深化對(duì)《員工違規(guī)違紀(jì)行為處罰條例》的學(xué)習(xí)，使員工自覺(jué)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)履行職責(zé)，提高制度執(zhí)行力。
強(qiáng)化檢查監(jiān)督。以“內(nèi)控優(yōu)先、標(biāo)本兼治、預(yù)防為主”為工作方針，按照有關(guān)內(nèi)控管理的要求對(duì)員工自查與互查強(qiáng)化監(jiān)督，進(jìn)一步加大合規(guī)管理檢查力度與頻率。特別是加大對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金、印章、重要空白憑證、客戶經(jīng)理是否代客辦理業(yè)務(wù)、貸款后資金支付監(jiān)管等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)重點(diǎn)進(jìn)行檢查，認(rèn)真抓好事前防范、事中控制、事后監(jiān)督的每一個(gè)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制，不斷規(guī)范營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各類(lèi)操作人員的操作行為。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的履職檢查，促進(jìn)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)綜合管理水平的提升。
強(qiáng)化問(wèn)題整改。把整改同加強(qiáng)管理、堵塞漏洞有機(jī)結(jié)合起來(lái)，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)分析原因進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，細(xì)小問(wèn)題不放過(guò)，防患于未然，提高員工制度執(zhí)行力，本著對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的原則做到分類(lèi)分項(xiàng)逐條整改和落實(shí)，保證監(jiān)督檢查的落實(shí)整改真正到位，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題逐條整改后決不允許再出現(xiàn)，并做好工作日志，把出現(xiàn)的問(wèn)題加以歸類(lèi)整理傳達(dá)到每一員工以一警十，從而保證每位員工自覺(jué)遵守規(guī)章制度，規(guī)范操作降低差錯(cuò)率，堅(jiān)決杜絕屢查屢犯問(wèn)題發(fā)生。
