2022年以來，工行淮安城北支行根植合規(guī)創(chuàng)造價值理念，以“合規(guī)價值提升年”為契機，在鞏固市分行“夯基固本”活動的基礎(chǔ)上，將合規(guī)經(jīng)營理念貫穿于支行業(yè)務(wù)發(fā)展全過程，通過全體員工的不懈努力，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，今年內(nèi)控管理工作取得了市分行一、二季度考核第一名，三季度第二名的佳績。
一、業(yè)務(wù)風(fēng)險規(guī)范約束到位。一是依托智能內(nèi)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)線索，做好員工異常行為排查，通過員工網(wǎng)格化管理系統(tǒng)和VIS系統(tǒng)，及時對上級行下發(fā)線索核實查證，杜絕異常行為惡化、升級。二是落實“一把手”是本部門案防工作的“第一責(zé)任人”，要求網(wǎng)點、部門負(fù)責(zé)人熟知案件防范工作應(yīng)盡職責(zé)，定期向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報本部門內(nèi)控案防情況。
二、思想教育培訓(xùn)組織到位。該行采取線上線下相結(jié)合的方式開展員工思想教育培訓(xùn)，線上組織全員學(xué)習(xí)《刑法（節(jié)選）讀本》、《反洗錢紅線手冊》，觀看學(xué)習(xí)《底線需堅守、“撈錢”必被捉》等短視頻警示教育。線下始終堅持每月內(nèi)控管理例會制度，舉辦“全員合規(guī)大講堂”活動，通過行長講、中層講、員工講的立體式培訓(xùn)方法，提高全行干部防范案件管理水平和員工規(guī)范操作的合規(guī)意識。
三、檢查問題整改落實到位。該行對各條線檢查出的問題，由綜合管理科統(tǒng)一建立問題整改臺賬，扎實抓好整改工作，對整改不到位的進行全行通報批評，同時處以內(nèi)控臺賬積分和扣減績效，確保整改一件，警示一片。后續(xù)對整改問題再進行“回頭看”，通過責(zé)任到位、督導(dǎo)到位的縱橫結(jié)合措施，做到整改不留死角、不走過場。
在接下的旺季工作中，工行淮安城北支行將持續(xù)做好內(nèi)控管理工作，確保業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)部管理齊頭并進，為城北支行高速發(fā)展保駕護航。
