為推動(dòng)全行網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)好網(wǎng)點(diǎn)案防基本要點(diǎn)和網(wǎng)點(diǎn)人員案防履職要點(diǎn)，自2022年12月至今，工行鎮(zhèn)江分行積極貫徹總省行相關(guān)要求，由分行運(yùn)行管理部牽頭組織開展“厚植合規(guī)文化_落實(shí)網(wǎng)點(diǎn)案防責(zé)任”主題活動(dòng)，積極提升全行案防管理水平，持續(xù)推進(jìn)分行合規(guī)文化建設(shè)。
一、多措并舉，多形式開展案防培訓(xùn)工作。根據(jù)總省行的相關(guān)要求，鎮(zhèn)江分行組織各支行以貫徹落實(shí)“兩個(gè)要點(diǎn)”為契機(jī)，結(jié)合旺季營(yíng)銷的各項(xiàng)工作，采用多種形式積極開展案防培訓(xùn)工作。一是組織學(xué)習(xí)晨會(huì)直通車“網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)微課堂”欄目，并結(jié)合實(shí)際，以案防知識(shí)教育為主題面向轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)開展多形式培訓(xùn)。二是分行運(yùn)行管理部組織印制“兩個(gè)要點(diǎn)”宣傳折頁(yè)，形成網(wǎng)點(diǎn)案防“口袋書”，確保網(wǎng)點(diǎn)員工人手一冊(cè)，方便網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、運(yùn)營(yíng)主管、客戶經(jīng)理及客服經(jīng)理隨時(shí)翻閱學(xué)習(xí)。三是根據(jù)涉刑案件防范工作責(zé)任制管理辦法的相關(guān)要求，結(jié)合“兩個(gè)要點(diǎn)”和內(nèi)部控制手冊(cè)，組織網(wǎng)點(diǎn)各崗位人員簽署一份案防履職承諾書，要求網(wǎng)點(diǎn)人員知行合一、互相監(jiān)督，進(jìn)一步強(qiáng)化案防培訓(xùn)效果。
二、以案說(shuō)法，全方位提升案防風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。分行組織各支行采用模擬動(dòng)畫、真人拍攝等形式，將日常工作中遇到的實(shí)際案例，進(jìn)行情景再現(xiàn)，明確正確和錯(cuò)誤的做法，同時(shí)將關(guān)鍵崗位人員的自身感悟等與之融合，制作“兩個(gè)要點(diǎn)”培訓(xùn)課件，并將其中優(yōu)秀的視頻課件報(bào)送至省行參加評(píng)選。視頻覆蓋網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、運(yùn)營(yíng)主管、客戶經(jīng)理及客服經(jīng)理四類網(wǎng)點(diǎn)關(guān)鍵人群，涉及代客操作和代客保管、違規(guī)銷售和誤導(dǎo)銷售、網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)所安全管理等網(wǎng)點(diǎn)案防控制要點(diǎn)。通過生動(dòng)活潑的形式，以案說(shuō)法，組織轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)真學(xué)習(xí)、分析案例要點(diǎn)，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)氛圍，全方位提升網(wǎng)點(diǎn)人員案防風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
三、總結(jié)宣傳，常態(tài)化推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。分行運(yùn)行管理部總結(jié)“兩個(gè)要點(diǎn)”的關(guān)鍵內(nèi)容，精心編撰了網(wǎng)點(diǎn)案防履職考試提綱，通過班后集中線上測(cè)試的形式，多次組織網(wǎng)點(diǎn)人員開展案防履職知識(shí)點(diǎn)問答，提升網(wǎng)點(diǎn)人員“兩個(gè)要點(diǎn)”的掌握情況。組織網(wǎng)點(diǎn)各崗位開展案防履職工作的成功經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，通過集中會(huì)議、網(wǎng)訊發(fā)布等形式，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享。同時(shí)，將案防履職情況納入日常督導(dǎo)檢查要點(diǎn)，通過調(diào)取監(jiān)控錄像、現(xiàn)場(chǎng)突擊檢查、暗訪等方式，結(jié)合“融安E核”推送的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)開展排查，務(wù)必對(duì)潛在的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查、嚴(yán)格肅清，綜合分析違規(guī)原因、嚴(yán)禁違規(guī)行為，常態(tài)化的推進(jìn)全行合規(guī)文化建設(shè)。
