為進(jìn)一步樹立“全員主動(dòng)合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)文化，推動(dòng)行為規(guī)范內(nèi)化于心、外化于行，河西望城坡支行嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作，加強(qiáng)員工行為網(wǎng)格化管理，夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)。
一、建立網(wǎng)格管理框架，加強(qiáng)精細(xì)管理
網(wǎng)點(diǎn)建立了以網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人行長為網(wǎng)格管理員的主網(wǎng)格，同時(shí)根據(jù)管理需要，在主網(wǎng)格內(nèi)設(shè)立以條線負(fù)責(zé)人為管理員的子網(wǎng)格，子網(wǎng)格管理員協(xié)助主網(wǎng)格管理員進(jìn)行網(wǎng)格管理。構(gòu)建了“機(jī)構(gòu)成網(wǎng)，網(wǎng)內(nèi)有格，格內(nèi)定人，人負(fù)其責(zé)”的管理格局，網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人和條線負(fù)責(zé)人均負(fù)責(zé)網(wǎng)格成員的日常行為管理，在業(yè)務(wù)操作和客戶服務(wù)過程中做好員工異常行為的核查，及時(shí)關(guān)注員工是否存在違規(guī)操作并處置，對(duì)員工進(jìn)行談心談話等，保證網(wǎng)格成員認(rèn)真履職，落實(shí)了員工的精細(xì)化管理。同時(shí)，望城坡支行因人員病休、產(chǎn)假以及借調(diào)等存在特殊群體，對(duì)于這類特殊群體均指定了網(wǎng)格管理員，保證每一位員工均納入了網(wǎng)格管理，與網(wǎng)點(diǎn)其他員工一樣同步開展家訪、談心談話等，及時(shí)了解員工情況。
二、落實(shí)任務(wù)清單，主動(dòng)合規(guī)履職
望城坡支行網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人行長依據(jù)清單實(shí)施管理，如每周一為網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)主題晨會(huì)，帶領(lǐng)全行員工對(duì)上級(jí)行下發(fā)的警示案例、風(fēng)險(xiǎn)提示、政策制度等進(jìn)行學(xué)習(xí)，并對(duì)警示案例政策等進(jìn)行心得體會(huì)分享，保證將文件政策要求等落實(shí)落細(xì)。每季度開展員工談心談話，了解員工八小時(shí)工作以外的生活情況，關(guān)心關(guān)愛員工，每年開展家訪，對(duì)于新員工及時(shí)開展家訪等等。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人通過加強(qiáng)事前關(guān)愛教育，把望城坡支行打造成“溫暖的”的大家庭。
望城坡支行通過強(qiáng)化事中監(jiān)測(cè)排除，構(gòu)建“有精度”的網(wǎng)格，如網(wǎng)點(diǎn)開展常態(tài)化、針對(duì)性的異常行為排查，針對(duì)柜面員工操作、信貸人員放貸、客戶服務(wù)營銷等方面進(jìn)行加強(qiáng)排查和管理，精準(zhǔn)核查。如網(wǎng)點(diǎn)針對(duì)智慧柜員機(jī)開展反洗錢專題檢查，對(duì)重點(diǎn)人群、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，通過系統(tǒng)導(dǎo)出報(bào)表結(jié)合監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)人員存在的普遍性問題，及時(shí)在網(wǎng)點(diǎn)例會(huì)通報(bào)并針對(duì)性學(xué)習(xí)，改善全行員工的操作習(xí)慣，提升合規(guī)意識(shí)。
望城坡支行根據(jù)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)情況及時(shí)做好事后處置應(yīng)對(duì)，構(gòu)建“有力度”的網(wǎng)格，根據(jù)違規(guī)性質(zhì)、情節(jié)、影響和損失，對(duì)違規(guī)人員分類采取處置措施。如網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)客戶投訴及時(shí)應(yīng)對(duì)處理，避免了更大的輿情，同時(shí)對(duì)責(zé)任員工進(jìn)行批評(píng)教育和違規(guī)積分處置，警示教育身邊人，對(duì)違規(guī)行為形成震懾。
三、加強(qiáng)激勵(lì)約束，及時(shí)響應(yīng)處理
望城坡支行根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)成員的日常履職，加強(qiáng)激勵(lì)約束，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)指出，認(rèn)定責(zé)任，根據(jù)違規(guī)行為情況開展批評(píng)教育、違規(guī)積分等處罰，同時(shí)對(duì)于表現(xiàn)好的員工，進(jìn)行鼓勵(lì)肯定，進(jìn)行績效獎(jiǎng)勵(lì)或者正積分獎(jiǎng)勵(lì)等，并在員工評(píng)優(yōu)評(píng)先、績效分配、崗位調(diào)整等方面進(jìn)行掛鉤考核，激勵(lì)員工合規(guī)履職。如網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)秀員工和上級(jí)行先進(jìn)工作者評(píng)選活動(dòng)中，我行均推薦了網(wǎng)點(diǎn)日常履職中表現(xiàn)非常合規(guī)到位負(fù)責(zé)的人員。
望城坡支行嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作，通過積極建立網(wǎng)格框架、落實(shí)任務(wù)清單和落實(shí)激勵(lì)約束等方式不斷加強(qiáng)員工行為網(wǎng)格化管理，為實(shí)現(xiàn)“五無”目標(biāo)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，提升全行員工人人盡責(zé)和主動(dòng)合規(guī)的意識(shí)。
