為進(jìn)一步樹立“全員主動合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)文化，推動行為規(guī)范內(nèi)化于心、外化于行，河西望城坡支行嚴(yán)格落實各項規(guī)定動作，加強員工行為網(wǎng)格化管理，夯實合規(guī)管理基礎(chǔ)。
一、建立網(wǎng)格管理框架，加強精細(xì)管理
網(wǎng)點建立了以網(wǎng)點主要負(fù)責(zé)人為網(wǎng)格管理員的主網(wǎng)格，同時根據(jù)管理需要，在主網(wǎng)格內(nèi)設(shè)立以條線負(fù)責(zé)人為管理員的子網(wǎng)格，子網(wǎng)格管理員協(xié)助主網(wǎng)格管理員進(jìn)行網(wǎng)格管理。構(gòu)建了“機構(gòu)成網(wǎng)，網(wǎng)內(nèi)有格，格內(nèi)定人，人負(fù)其責(zé)”的管理格局，網(wǎng)點主要負(fù)責(zé)人和條線負(fù)責(zé)人均負(fù)責(zé)網(wǎng)格成員的日常行為管理，在業(yè)務(wù)操作和客戶服務(wù)過程中做好員工異常行為的核查，及時關(guān)注員工是否存在違規(guī)操作并處置，對員工進(jìn)行談心談話等，保證網(wǎng)格成員認(rèn)真履職，落實了員工的精細(xì)化管理。同時，望城坡支行因人員病休、產(chǎn)假以及借調(diào)等存在特殊群體，對于這類特殊群體均指定了網(wǎng)格管理員，保證每一位員工均納入了網(wǎng)格管理，與網(wǎng)點其他員工一樣同步開展家訪、談心談話等，及時了解員工情況。
二、落實任務(wù)清單，主動合規(guī)履職
望城坡支行網(wǎng)點主要負(fù)責(zé)人陳曦榮行長依據(jù)清單實施管理，如每周一為網(wǎng)點的合規(guī)主題晨會，陳行長帶領(lǐng)全行員工對上級行下發(fā)的警示案例、風(fēng)險提示、政策制度等進(jìn)行學(xué)習(xí)，并對警示案例政策等進(jìn)行心得體會分享，保證將文件政策要求等落實落細(xì)。每季度開展員工談心談話，了解員工八小時工作以外的生活情況，關(guān)心關(guān)愛員工，每年開展家訪，對于新員工及時開展家訪等等。網(wǎng)點負(fù)責(zé)人通過加強事前關(guān)愛教育，把望城坡支行打造成“溫暖的”的大家庭。
望城坡支行通過強化事中監(jiān)測排除，構(gòu)建“有精度”的網(wǎng)格，如網(wǎng)點開展常態(tài)化、針對性的異常行為排查，針對柜面員工操作、信貸人員放貸、客戶服務(wù)營銷等方面進(jìn)行加強排查和管理，精準(zhǔn)核查。如網(wǎng)點針對智慧柜員機開展反洗錢專題檢查，對重點人群、重點環(huán)節(jié)，通過系統(tǒng)導(dǎo)出報表結(jié)合監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點人員存在的普遍性問題，及時在網(wǎng)點例會通報并針對性學(xué)習(xí)，改善全行員工的操作習(xí)慣，提升合規(guī)意識。
望城坡支行根據(jù)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)情況及時做好事后處置應(yīng)對，構(gòu)建“有力度”的網(wǎng)格，根據(jù)違規(guī)性質(zhì)、情節(jié)、影響和損失，對違規(guī)人員分類采取處置措施。如網(wǎng)點根據(jù)客戶投訴及時應(yīng)對處理，避免了更大的輿情，同時對責(zé)任員工進(jìn)行批評教育和違規(guī)積分處置，警示教育身邊人，對違規(guī)行為形成震懾。
三、加強激勵約束，及時響應(yīng)處理
望城坡支行根據(jù)網(wǎng)點成員的日常履職，加強激勵約束，發(fā)現(xiàn)問題及時指出，認(rèn)定責(zé)任，根據(jù)違規(guī)行為情況開展批評教育、違規(guī)積分等處罰，同時對于表現(xiàn)好的員工，進(jìn)行鼓勵肯定，進(jìn)行績效獎勵或者正積分獎勵等，并在員工評優(yōu)評先、績效分配、崗位調(diào)整等方面進(jìn)行掛鉤考核，激勵員工合規(guī)履職。如網(wǎng)點優(yōu)秀員工和上級行先進(jìn)工作者評選活動中，我行均推薦了網(wǎng)點日常履職中表現(xiàn)非常合規(guī)到位負(fù)責(zé)的人員。
望城坡支行嚴(yán)格落實各項規(guī)定動作，通過積極建立網(wǎng)格框架、落實任務(wù)清單和落實激勵約束等方式不斷加強員工行為網(wǎng)格化管理，為實現(xiàn)“五無”目標(biāo)打下堅實基礎(chǔ)，提升全行員工人人盡責(zé)和主動合規(guī)的意識。
