工行淮安分行認(rèn)真落實(shí)總、省行關(guān)于開(kāi)展“厚植合規(guī)文化 落實(shí)網(wǎng)點(diǎn)案防責(zé)任”主題活動(dòng)的工作要求，結(jié)合旺季營(yíng)銷(xiāo)各項(xiàng)工作，積極組織開(kāi)展培訓(xùn)、印制發(fā)放折頁(yè)、簽署履職承諾、開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查、參加網(wǎng)絡(luò)競(jìng)賽等主題活動(dòng)，大力推動(dòng)網(wǎng)點(diǎn)案防“兩個(gè)要點(diǎn)”傳導(dǎo)落實(shí)，力求網(wǎng)點(diǎn)人員全面掌握案防履職要點(diǎn)，著力增強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和合規(guī)操作意識(shí)，有力推進(jìn)全行網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)文化建設(shè)，全面提升網(wǎng)點(diǎn)案防管理水平。
認(rèn)真組織全員培訓(xùn)。主題活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，淮安分行積極響應(yīng)，省行通知下發(fā)的第一個(gè)周末，即通過(guò)“騰訊會(huì)議”的方式，對(duì)全行運(yùn)營(yíng)主管和客服經(jīng)理開(kāi)展網(wǎng)點(diǎn)案防專(zhuān)題宣導(dǎo)，結(jié)合近年來(lái)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件和檢查問(wèn)題，組織對(duì)《網(wǎng)點(diǎn)案防基本要點(diǎn)》和《網(wǎng)點(diǎn)人員案防履職要點(diǎn)》進(jìn)行再次培訓(xùn)。第一時(shí)間通知要求各支行要以網(wǎng)點(diǎn)為單位認(rèn)真組織學(xué)習(xí)晨會(huì)直通車(chē)“網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)微課堂”欄目并留存學(xué)習(xí)記錄，并要求網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人利用晨會(huì)夕會(huì)開(kāi)展網(wǎng)點(diǎn)案防宣講培訓(xùn)，結(jié)合典型案例剖析對(duì)案防要點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行深入傳導(dǎo)，確保全員掌握。分行精心組織網(wǎng)點(diǎn)制作案防“兩個(gè)要點(diǎn)”微課培訓(xùn)課件，推薦參加網(wǎng)點(diǎn)案防履職優(yōu)秀微課評(píng)比的微課，獲得省行微課競(jìng)賽一等獎(jiǎng)。
快速組織印制要點(diǎn)折頁(yè)�？傂性O(shè)計(jì)的網(wǎng)點(diǎn)案防“兩個(gè)要點(diǎn)”宣傳折頁(yè)版式下發(fā)后，淮安分行立即組織印制各600份，形成網(wǎng)點(diǎn)案防“口袋書(shū)”，及時(shí)發(fā)放至轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)發(fā)放時(shí)要求每個(gè)人登記簽收，確保網(wǎng)點(diǎn)人手一冊(cè)。同時(shí)要求網(wǎng)點(diǎn)員工要將案防要點(diǎn)宣傳折頁(yè)放在手邊，方便隨時(shí)學(xué)習(xí)使用，市、支行在對(duì)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展督導(dǎo)檢查時(shí)，隨時(shí)檢查網(wǎng)點(diǎn)員工宣傳折頁(yè)保管情況，查看網(wǎng)點(diǎn)組織學(xué)習(xí)網(wǎng)點(diǎn)案防兩個(gè)要點(diǎn)情況，抽查網(wǎng)點(diǎn)員工知曉?xún)蓚�(gè)要點(diǎn)內(nèi)容情況。
全面組織簽署履職承諾。淮安分行根據(jù)通知精神，積極組織通過(guò)集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)管理平臺(tái)（GICC）“案防管理模塊”簽署履職承諾，但因內(nèi)控合規(guī)管理平臺(tái)系統(tǒng)原因未能實(shí)現(xiàn)，后根據(jù)省行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)建議，淮安分行依據(jù)《涉刑案件防范工作責(zé)任制管理辦法》，結(jié)合“兩個(gè)要點(diǎn)”和《內(nèi)部控制手冊(cè)》，設(shè)計(jì)了紙質(zhì)案防履職承諾書(shū)，組織全轄網(wǎng)點(diǎn)各崗位人員簽署，共簽署407份，簽署率98.3%，要求全員本著對(duì)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)、對(duì)個(gè)人負(fù)責(zé)的態(tài)度，牢記承諾內(nèi)容，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)定，做到本人簽署、知行合一、互相監(jiān)督，增強(qiáng)員工履行承諾的自覺(jué)性。紙質(zhì)案防履職承諾書(shū)由各支行匯總后上交市分行保管。
有序組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查�；窗卜中邢嚓P(guān)部門(mén)都將網(wǎng)點(diǎn)人員“兩個(gè)要點(diǎn)”涉及的履職要求和禁止事項(xiàng)納入專(zhuān)業(yè)檢查范圍，分行運(yùn)行管理部結(jié)合2022年四季度進(jìn)行的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)重點(diǎn)領(lǐng)域管理回頭看檢查，有序開(kāi)展網(wǎng)點(diǎn)行為合規(guī)管理專(zhuān)項(xiàng)檢查，通過(guò)調(diào)取監(jiān)控錄像、現(xiàn)場(chǎng)突擊檢查、暗訪等方式深入排查違反案防履職要求的行為，重點(diǎn)檢查代客保管、代客操作、代客對(duì)賬等違規(guī)行為，對(duì)照網(wǎng)點(diǎn)案防要點(diǎn)內(nèi)容，堅(jiān)決扼殺過(guò)度服務(wù)行為苗頭，防范化解操作風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)融安e核代客操作風(fēng)險(xiǎn)事件排查核實(shí)申訴，督導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)員工履職盡責(zé)，強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)案防兩個(gè)要點(diǎn)落實(shí)。
積極組織參加網(wǎng)絡(luò)知識(shí)競(jìng)賽。淮安分行積極組織推動(dòng)網(wǎng)點(diǎn)人員參加總行開(kāi)展的網(wǎng)點(diǎn)人員案防履職主題競(jìng)賽活動(dòng)，分行運(yùn)行管理部組織對(duì)網(wǎng)點(diǎn)案防知識(shí)內(nèi)容進(jìn)行整理，形成競(jìng)賽試題庫(kù)，集中組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，市分行還將此次競(jìng)賽活動(dòng)納入季度運(yùn)管專(zhuān)業(yè)考核，對(duì)各支行參考率和人均分提出要求，全行網(wǎng)絡(luò)知識(shí)競(jìng)賽參與率達(dá)到100%，人均65.6分，滿分70分有75人，占比18.4%。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)競(jìng)賽，“以賽促學(xué)、以學(xué)促用”，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)競(jìng)賽與實(shí)際履職評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，深入檢驗(yàn)全轄網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)網(wǎng)點(diǎn)案防要點(diǎn)掌握程度，明確網(wǎng)點(diǎn)案防責(zé)任，落實(shí)案防合規(guī)要求，推動(dòng)提高網(wǎng)點(diǎn)人員案防意識(shí)，營(yíng)造合規(guī)履職良好環(huán)境，提升網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制力。
工行淮安分行將以開(kāi)展此次主題活動(dòng)為契機(jī)，進(jìn)一步落實(shí)案防履職責(zé)任，厚植合規(guī)文化核心理念，持續(xù)推動(dòng)網(wǎng)點(diǎn)員工全面掌握案防履職要求，確保案防職責(zé)履行到位，有效防控客戶、業(yè)務(wù)、人員風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)發(fā)揮風(fēng)控合規(guī)合力，有效提升全行網(wǎng)點(diǎn)案防工作成效。
