建行鷹潭市分行加強不相容崗位管理

  日前，建行鷹潭市分行組織分行相關(guān)部門，集中進(jìn)行了不相容崗位的梳理及整改工作，該行通過召開專題會議，對此項工作進(jìn)行了統(tǒng)一安排和部署。要求各部門按上級行要求，對本部門崗位設(shè)置情況進(jìn)行自查，對崗位設(shè)置不符合規(guī)定的，要立即進(jìn)行整改。另外，要求各部門安排專人對基層機構(gòu)本條線的不相容崗位（職責(zé)）進(jìn)行梳理，根據(jù)本條線的規(guī)章制度和工作的實際情況，形成本條線的《基層機構(gòu)不相容崗位對照手冊--不相容崗位列表》，指導(dǎo)實際工作。

  今后，該行將堅持持續(xù)管理，動態(tài)維護，不斷強化內(nèi)控和操作風(fēng)險管理，對不相容崗位（職責(zé)）的執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期檢查。同時加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程、新系統(tǒng)中涉及的不相容崗位（職責(zé)）的識別評估，有效防范和控制內(nèi)部人員操作風(fēng)險。尤其是對于管理模式或流程發(fā)生變化的業(yè)務(wù)，及時進(jìn)行不相容崗位（職責(zé)）的重檢，保證崗位分離制衡的有效性，做好不相容崗位的動態(tài)管理。