為提高全員風險防范意識，加強反洗錢履職管理，夯實支行反洗錢工作基礎，近日工行張家口宣化支行以“防范洗錢風險 提升履職質效”為主題召開2023年第一次案防形勢分析會。
本次案防形勢分析會由支行行長主持。會上，首先由支行運行中心作 “防范洗錢風險 提升履職質效”主題分析發(fā)言。各位主管行長針對案防形勢分析會主題逐一發(fā)言。會議集中學習了《趙峰行長在張家口分行2023年第一次案防形勢分析會暨內控合規(guī)重點工作推進會議上的講話》，會議解讀宣講了內控合規(guī)文化、反洗錢治理能力提升、內控評價“晉檔升級”、常態(tài)化治理員工異常行為“四個專項活動方案”以及員工異常行為識別標準58條，同時復盤分析了部分典型案例，開展了案防警示教育，要求支行上下扎實有序開展各項工作，推動內控合規(guī)建設形成實效、發(fā)揮長效。
最后，支行行長就進一步做好反洗錢風險防范工作提出要求。
一、高度重視。各部門、各網(wǎng)點應高度重視反洗錢工作，分工明確，責任到人，及時處理上級行下達的各項工作任務，在避免逾期的同時務必保質保量完成。
二、強化管理。牢固樹立反洗錢合規(guī)意識，強化反洗錢工作管理。各業(yè)務部室、各網(wǎng)點在處理業(yè)務時應嚴格按照工總行反洗錢規(guī)定和各業(yè)務條線操作規(guī)程和反洗錢管理辦法的相關要求執(zhí)行，確�？蛻糍Y料的真實性、合規(guī)性，防范源頭風險。重點把控客戶風險識別管理，仔細識別客戶風險和信息準確性，發(fā)現(xiàn)可疑及時上報，有效防范反洗錢風險。
三、做好培訓。各部室、各網(wǎng)點均應加強業(yè)務學習，對本專業(yè)條線在行有效的業(yè)務操作規(guī)程和反洗錢管理辦法進行反復學習，對各類風險點“吃細吃透”，切實防范洗錢風險，提高反洗錢工作質量。支行在開展反洗錢培訓的時候要擴大培訓范圍，覆蓋支行各部室、各網(wǎng)點、各層級工作人員，有針對性的進行培訓，明確反洗錢工作要求，提升反洗錢工作質效。
四、嚴格把關。各崗位人員應認真履行本崗位工作職責，嚴格按照反洗錢工作要求嚴格審核客戶身份資料的真實性、完整性、有效性，加強客戶交易日常監(jiān)測，做好重點業(yè)務審核，確保每一筆業(yè)務合規(guī)，進一步提高反洗錢工作水平，嚴禁違規(guī)為客戶開戶和辦理業(yè)務。
五、廣泛宣傳。各網(wǎng)點要充分利用廳堂做好宣傳工作，通過可視電視、宣傳展架，LED屏等媒介，向客戶發(fā)放宣傳資料等形式，向客戶講解洗錢的危害，普及反洗錢知識，提高公眾對洗錢犯罪活動的認識，保護自身合法權益，在社會范圍內做好反洗錢工作宣傳。同時各部室、網(wǎng)點也要定期召開內部反洗錢工作會議，組織傳達上級行制度政策，通過常態(tài)化的培訓使員工的素質不斷提升。
