今年以來，工行淮安金湖支行認真貫徹落實總省市行關(guān)于加強內(nèi)控案防工作的系列精神要求，壓實管理人員履責(zé)擔(dān)當(dāng)和各崗位員工的內(nèi)控案防責(zé)任，在全轄樹立遵章守紀、合規(guī)經(jīng)營的正氣，進一步提高內(nèi)控案防管理質(zhì)量，促進各項工作的開展。
一、注重學(xué)習(xí)教育，提高合規(guī)認識。該行各部室召開部門會議、網(wǎng)點利用晨會、班后會組織員工學(xué)習(xí)各專業(yè)的制度規(guī)定和操作規(guī)程，學(xué)習(xí)總行《員工行為禁止規(guī)定》《員工行為守則》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》《警示教育讀本》和各類業(yè)務(wù)內(nèi)控手冊，并轉(zhuǎn)發(fā)學(xué)習(xí)上級行的案件摘報和典型案例。支行利用案防分析會組織觀看警示教育片，進行案防警示教育，使合規(guī)認識深植于干部員工的頭腦中，營造濃厚的內(nèi)控合規(guī)氛圍。
二、注重關(guān)鍵控管，消除風(fēng)險隱患。該行對上級行的內(nèi)控案防風(fēng)險提示及時轉(zhuǎn)發(fā)到全轄各部室、網(wǎng)點，要求對照、查找、分析存在的問題和苗頭，重點是營業(yè)場所的日常管理、進出自助銀行區(qū)加鈔間的操作管理、賬務(wù)核算、現(xiàn)金出入庫、日終軋賬管理規(guī)范等環(huán)節(jié)，在管理制度和操作流程的執(zhí)行方面落實合規(guī)情況。并經(jīng)常性的對客戶經(jīng)理、理財經(jīng)理、大堂經(jīng)理進行檢查監(jiān)督，嚴禁代客操作和代客保管，嚴格執(zhí)行雙錄和介質(zhì)發(fā)放等制度規(guī)定，防控好重要風(fēng)險點，消隱除患。
三、注重行為排查，掌握員工動態(tài)。該行認真落實員工異常行為排查制度及要求，扎實在全轄組織開展員工異常行為排查工作，做到業(yè)務(wù)經(jīng)營與員工行為排查“兩手抓”“常態(tài)化”，采取談話了解、社會調(diào)查、客戶回訪、日常監(jiān)察、設(shè)立舉報箱公布舉報電話等方式掌握信息，重點是員工參與非法集資、民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和經(jīng)商辦企業(yè)、信用卡套現(xiàn)、出借賬戶等異常行為，做到及時排查，及時早發(fā)現(xiàn)問題，及時預(yù)警，并采取果斷措施，落實主體責(zé)任和管控責(zé)任，督促員工在遵章守紀的提前下，嚴格合規(guī)辦理各項業(yè)務(wù)。
