近期，工行張家口分行內(nèi)控合規(guī)部組織召開了反洗錢部際聯(lián)系會，全面落實反洗錢盡職調(diào)查業(yè)務(wù)上收工作。個人金融業(yè)務(wù)部、公司金融金融業(yè)務(wù)部、銀行卡中心、機構(gòu)業(yè)務(wù)部、普惠金融部等反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員部室和支行個人金融業(yè)務(wù)主管行長、反洗錢業(yè)務(wù)主管行長、網(wǎng)點負責(zé)人參加了會議。根據(jù)我行盡調(diào)集約化改革要求，現(xiàn)省行已將張家口分行個人高風(fēng)險客戶強化盡職調(diào)查業(yè)務(wù)上收至唐山反洗錢盡調(diào)中心，會上講解了盡職調(diào)查工作上收后變動情況，明確各部門和支行崗位人員的職責(zé)。會議提出以下要求。
一、高度重視，提升“執(zhí)行力”。職調(diào)查集約化改革體現(xiàn)了“風(fēng)險為本”“集約高效”“為基層減負”的主導(dǎo)思想，集中處理后業(yè)務(wù)更專業(yè)，盡調(diào)質(zhì)量有保證，同時切實為營業(yè)網(wǎng)點減負賦能。我行高度重視反洗錢盡職調(diào)查業(yè)務(wù)上收工作，通過行長辦公會、聯(lián)席會多次進行安排和部署相關(guān)工作。在確保當(dāng)前盡職調(diào)查系統(tǒng)業(yè)務(wù)正常處理基礎(chǔ)上，全力配合唐山盡調(diào)中心工作，扎實推進反洗錢盡職調(diào)查上收工作。
二、分層分類，形成“聯(lián)動力”。建立內(nèi)控合規(guī)部、個人金融業(yè)務(wù)部、公司金融業(yè)務(wù)部等業(yè)務(wù)部門以及營業(yè)網(wǎng)點的工作聯(lián)系機制，協(xié)同聯(lián)動，發(fā)揮合力，確保業(yè)務(wù)無縫銜,高質(zhì)量完成各項工作任務(wù)。內(nèi)控合規(guī)部總負責(zé)對接盡職調(diào)查上收工作，接收唐山盡調(diào)中心工作指令，協(xié)調(diào)相關(guān)部門及支行網(wǎng)點支持配合盡調(diào)中心工作，協(xié)助特殊事項核實，及時回復(fù)核實結(jié)果。盡調(diào)上收后分行各部門的業(yè)務(wù)審核崗負責(zé)盡調(diào)結(jié)果審核，對盡調(diào)結(jié)果的合規(guī)性、準確性負責(zé)。
三、強力推進，筑牢“保密墻”。堅持反洗錢保密原則，加強反洗錢秘密信息保護，嚴防泄密事件發(fā)生。反洗錢秘密信息內(nèi)部共享應(yīng)遵循“業(yè)務(wù)必需”原則并符合監(jiān)管規(guī)定，除司法查詢、反洗錢監(jiān)管調(diào)查、執(zhí)法檢查以及其他必要的工作需要外，不得下載相關(guān)信息數(shù)據(jù)�？蛻粝村X風(fēng)險分類結(jié)果原則上只面向業(yè)務(wù)條線共享。
