為貫徹落實市銀保監(jiān)分局的工作要求，有效防控案件風(fēng)險，及時發(fā)現(xiàn)和化解員工可能存在的不良行為或異�，F(xiàn)象，工行淮安城北支行根據(jù)市分行下發(fā)的《2023年員工異常行為專項排查行動方案》要求，于近期開展了員工異常行為專項排查活動，共排查52人，排查面達(dá)100%，并取得了良好效果。
一、高度重視，壓實責(zé)任�；窗渤潜敝懈叨戎匾暎闪⒁灾祆o行長為組長、網(wǎng)格格長為組員的排查小組。以“格長”為責(zé)任主體，采取一級抓一級，一級對一級負(fù)責(zé)的要求，落實責(zé)任范圍。通過日常觀察、線索核查、數(shù)據(jù)篩查等手段對全行員工違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、違規(guī)擔(dān)保、參與民間借貸、大額負(fù)債、充當(dāng)資金掮客、出借賬戶以及信用卡套現(xiàn)等違規(guī)行為進行全面排查。
二、多形式排查，消除風(fēng)險隱患�；窗渤潜敝袊@本次專項排查工作要求，一是由各位格長對本格員進行談心談話、觀察日常消費、員工網(wǎng)格化智能化系統(tǒng)推送線索核實等了解員工8小時以外的生活圈、社交圈。二是由紀(jì)檢委員帶領(lǐng)綜合部人員深入走訪員工家庭，了解員工家庭基本情況，了解員工及家屬有無經(jīng)商辦企業(yè)、參與民間融資等基本情況，觀察家庭生活是否和睦。三是向客戶發(fā)放問卷調(diào)查，通過“工商注冊信息”和“全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢平臺”等行外系統(tǒng)對全行在職人員信息進行查詢，了解員工是否存在投資經(jīng)商辦企業(yè)、在其他單位兼職或存在經(jīng)濟糾紛等情況。四是在辦公一樓進門處設(shè)立舉報箱，暢通舉報渠道，員工可通過電話、信件、郵件、面談等形式，及時檢舉員工中存在的異常行為，讓每一名員工、每一位客戶都能成為發(fā)現(xiàn)、反饋問題的“眼睛和觸角”。
三、嚴(yán)格責(zé)任追究 確保排查取得實效。該支行建立員工異常行為排查臺賬，由綜合管理科專人負(fù)責(zé)，排查結(jié)果經(jīng)排查責(zé)任人簽字確認(rèn)。對排查中發(fā)現(xiàn)的一般異常行為人員小錯即糾、小錯即問，及時幫教整改。對嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)人員，嚴(yán)格按照《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》進行追責(zé)問責(zé)。對于多次出現(xiàn)員工異常行為且屢查屢犯的，一并對格長進行責(zé)任問責(zé)。對排查工作履職不到位后續(xù)形成案件或風(fēng)險事件的，嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任。
今后，工行淮安城北支行將不斷加強員工異常行為管理，引導(dǎo)全員樹立正確的發(fā)展觀、業(yè)績觀和風(fēng)險觀，為支行的各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展保駕護航。
