為落實(shí)全面從嚴(yán)治黨從嚴(yán)治行方針，持續(xù)深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，工行鎮(zhèn)江丹陽后巷支行積極響應(yīng)省分行2023年內(nèi)控合規(guī)“價(jià)值服務(wù)年”主題活動(dòng)精神，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，堅(jiān)持以人為本，深耕內(nèi)控合規(guī)價(jià)值服務(wù)，深化“講規(guī)守線潤(rùn)蘇行”合規(guī)文化品牌建設(shè)，推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展賦能，持續(xù)提升合規(guī)文化軟實(shí)力。本網(wǎng)點(diǎn)深刻意識(shí)到熟知禁令、承諾執(zhí)行在銀行經(jīng)營(yíng)中的重要性，積極引導(dǎo)員工學(xué)習(xí)相關(guān)文件，領(lǐng)會(huì)內(nèi)控核心文化內(nèi)涵，夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)案防基礎(chǔ)，保障網(wǎng)點(diǎn)健康持續(xù)發(fā)展。
一是抓好員工日常行為的管理工作。堅(jiān)持定期排查與動(dòng)態(tài)監(jiān)控相結(jié)合，行為排查與思想教育相結(jié)合的原則，定期開展人員行為排查工作。持續(xù)深入開展員工違規(guī)行為處理規(guī)定等制度學(xué)習(xí)，開展違規(guī)問題、風(fēng)險(xiǎn)事件、內(nèi)外部案件典型案例的分析和警示，教育員工知法守法、規(guī)范操作、誠(chéng)實(shí)守信、珍惜自己的職業(yè)生涯、嚴(yán)守行為底線，愛崗敬業(yè)，忠于職守。引導(dǎo)員工自覺維護(hù)內(nèi)控案防制度，從嚴(yán)約束自己行為，正確樹立工行員工良好的職業(yè)形象，促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)各項(xiàng)工作健康有序發(fā)展。
二是網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人以及營(yíng)業(yè)經(jīng)理加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和履職能力，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理水平，對(duì)內(nèi)督促員工嚴(yán)格按照操作流程辦理業(yè)務(wù)，加強(qiáng)印章、空白重要憑證、現(xiàn)金業(yè)務(wù)等方面管理，壓降可控風(fēng)險(xiǎn)暴露水平，減少風(fēng)險(xiǎn)事件。重點(diǎn)關(guān)注質(zhì)量管理類風(fēng)險(xiǎn)事件，分析風(fēng)險(xiǎn)事件成因，挖掘風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)環(huán)節(jié)，針對(duì)性加強(qiáng)培訓(xùn)。加強(qiáng)有權(quán)人和現(xiàn)場(chǎng)管理人員審核的有效性和及時(shí)性，提高憑證使用正確性，提高企業(yè)信息變更的規(guī)范性、憑證影像完整性。
三是嚴(yán)控外部風(fēng)險(xiǎn)好重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。嚴(yán)格審核開戶關(guān)，加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)異動(dòng)賬戶進(jìn)行分析，客觀真實(shí)的回復(fù)各類核查。高度關(guān)注客戶資金異常動(dòng)態(tài)，對(duì)資金走向存在民間融資、非法集資、洗錢等風(fēng)險(xiǎn)隱患的，對(duì)外加大對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)宣傳力度，對(duì)內(nèi)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，確保銀行、客戶資金安全。
