二季度以來(lái)，為加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)，提升網(wǎng)點(diǎn)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，完善員工內(nèi)控合規(guī)行為，根據(jù)省分行要求，工行淮安洪澤人民路支行持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控管理有效性，筑牢內(nèi)控合規(guī)防線，為網(wǎng)點(diǎn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航。近期，該網(wǎng)點(diǎn)兩名員工積極參加淮安分行內(nèi)控競(jìng)賽，并獲得集體三等獎(jiǎng)。
一是加大內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)力度，組織開展學(xué)習(xí)活動(dòng)�；窗埠闈扇嗣衤分欣冒嗪髸r(shí)間組織夕會(huì)，組織開展規(guī)章制度學(xué)習(xí)，由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)主管組織員工學(xué)習(xí)《內(nèi)控合規(guī)手冊(cè)》，選取重點(diǎn)內(nèi)容針對(duì)不同崗位員工進(jìn)行分析學(xué)習(xí)，深入貫徹員工業(yè)務(wù)操作合規(guī)意識(shí)，提高員工業(yè)務(wù)合規(guī)水平。該網(wǎng)點(diǎn)從反洗錢管理、合規(guī)履職、內(nèi)部評(píng)級(jí)等方面對(duì)員工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，要求員工熟練掌握相關(guān)制度要求，做到學(xué)以致用，融會(huì)貫通，提高規(guī)章制度落地執(zhí)行力。
二是制定相關(guān)管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人組織員工簽訂“合規(guī)承諾書”，內(nèi)容括各類業(yè)務(wù)管理考核等規(guī)范性要求，大力倡導(dǎo)“違規(guī)就是成本，合規(guī)就是效益”，進(jìn)一步明確各崗位履職工作中需要遵守的合規(guī)事項(xiàng)，完善內(nèi)控體系，提高各級(jí)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力，有效防范風(fēng)險(xiǎn)事件。同時(shí)，制定相關(guān)管理制度，對(duì)違規(guī)行為采取“零容忍”的態(tài)度，做到“有責(zé)必問，違規(guī)必究”，把集中排查作為加強(qiáng)員工日常行為管理和內(nèi)控案防的重要手段，對(duì)違規(guī)行為采取處罰，對(duì)員工行為管理、業(yè)務(wù)管理的各項(xiàng)要求進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范管理，堅(jiān)決防范案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。
三是持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)督工作，定期檢測(cè)，以測(cè)促學(xué)。網(wǎng)點(diǎn)制定定期內(nèi)控檢查計(jì)劃，不斷提高員工主動(dòng)學(xué)習(xí)、溫故知新的意識(shí)，有效提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，一方面對(duì)會(huì)議上或運(yùn)管群中提及的各項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)及其他網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行定期檢查，通過(guò)提問等方式考核員工對(duì)合規(guī)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)情況。另一方面，通過(guò)定期問卷測(cè)驗(yàn)，來(lái)檢測(cè)員工對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)手冊(cè)的學(xué)習(xí)情況，對(duì)測(cè)驗(yàn)情況不達(dá)標(biāo)的的員工加強(qiáng)督導(dǎo)強(qiáng)度，做到每一個(gè)員工都能熟練掌握業(yè)務(wù)合規(guī)的操作要點(diǎn)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)事件。
