近年來，工行淮安分行堅(jiān)持把員工思想行為動(dòng)態(tài)排查作為有效防范案件的一項(xiàng)重要工作來抓，本著立足教育，著眼防范，促進(jìn)轉(zhuǎn)化，懲前毖后，治病救人的原則，深入開展員工行為動(dòng)態(tài)排查工作，進(jìn)一步提升了內(nèi)控案防工作水平。
一是領(lǐng)導(dǎo)重視，認(rèn)真部署。該行根據(jù)銀行行業(yè)特點(diǎn)、有關(guān)法律法規(guī)和《中國工商銀行員工行為守則》《中國工商銀行江蘇省分行員工行為動(dòng)態(tài)管理暫行辦法》等文件要求，加強(qiáng)對(duì)員工行為動(dòng)態(tài)分析和管理，使員工行為動(dòng)態(tài)管理制度化、規(guī)范化、經(jīng)常化。
二是端正思想，加強(qiáng)管理。該行認(rèn)真總結(jié)近年來員工行為動(dòng)態(tài)管理的經(jīng)驗(yàn)，克服員工行為動(dòng)態(tài)管理就是“排查壞人”的片面認(rèn)識(shí)，把員工行為動(dòng)態(tài)管理工作提升到關(guān)心員工成長、幫助員工進(jìn)步、促進(jìn)工行發(fā)展的高度來認(rèn)識(shí)。在工作中，堅(jiān)持“以人為本”的指導(dǎo)思想，正確引導(dǎo)廣大員工樹立正確的人生觀和價(jià)值觀，樂觀面對(duì)多方面的壓力，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和敬業(yè)精神，充分調(diào)動(dòng)員工工作的積極性和創(chuàng)造性，提高員工自我教育、自我約束、自我管理、自我完善的能力。堅(jiān)持依法操作、合規(guī)管理、嚴(yán)格保密的原則，關(guān)心、愛護(hù)員工，維護(hù)員工的合法權(quán)益。
三是齊抓共管、責(zé)任明確。淮安分行對(duì)員工行為動(dòng)態(tài)管理堅(jiān)持“一把手”負(fù)責(zé)制的原則，實(shí)行“一把手”負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)各司其責(zé)，各部門負(fù)責(zé)人齊抓共管，依靠員工支持和參與的領(lǐng)導(dǎo)體制。
四是預(yù)防為主，突出重點(diǎn)。根據(jù)上級(jí)行的有關(guān)要求和實(shí)際情況，將挪用或套取銀行資金進(jìn)行期貨、股票、基金等證券投資的；參與任何形式的賭博或博彩活動(dòng)，或?yàn)槠涮峁﹫鏊�、資金、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、結(jié)算等便利條件的；從事第二職業(yè)，本人、伙同他人或假借他人名義經(jīng)商辦企業(yè)的，違規(guī)辦理經(jīng)營貸款的，利用銀行設(shè)施、商業(yè)秘密和客戶資源的；參與洗錢或?yàn)橄村X提供便利的；信用卡周期性頻繁透支的等不良行為納入重點(diǎn)監(jiān)管范圍。通過分析排查工作，確定需關(guān)注的對(duì)象，并根據(jù)需要采取相應(yīng)的措施。
五是加強(qiáng)教育，防微杜漸。該行開展形式多樣的警示教育活動(dòng)。組織員工認(rèn)真觀看各種警示教育片，學(xué)習(xí)上級(jí)行下發(fā)的各種案例通報(bào)，個(gè)人通過工銀研修中心學(xué)習(xí)相關(guān)短視頻，結(jié)合案例有針對(duì)性的組織員工進(jìn)行討論，引導(dǎo)員工分析違規(guī)違章引發(fā)案件的后果，認(rèn)真算好個(gè)人的政治帳、經(jīng)濟(jì)帳和家庭帳，以及引發(fā)案件所帶來的直接損失和間接損失，以增強(qiáng)防范各類案件的危機(jī)感和緊迫感，教育廣大員工珍惜職業(yè)生命，認(rèn)真落實(shí)和執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營，切實(shí)防范各類案件事故的發(fā)生。
