工行唐山曹妃甸支行開展內(nèi)部控制手冊專題學習

   為進一步增強制度執(zhí)行力，規(guī)范各項業(yè)務操作，按照上級行持續(xù)深化內(nèi)部控制手冊應用推廣的要求，工行唐山曹妃甸支行開展專題學習活動，為實現(xiàn)內(nèi)控評價晉檔升級目標奠定良好基礎(chǔ)。

   精心組織，統(tǒng)一思想。該行統(tǒng)一思想，協(xié)調(diào)推進，將內(nèi)部控制手冊應用工作作為壓實內(nèi)控責任、推進制度落地、提升風險防御能力的重要“利器”，迅速行動、分層開展、縱橫聯(lián)動，積極推進，要求轄內(nèi)相關(guān)崗位員工準確掌握崗位操作規(guī)范、高風險點控制措施等內(nèi)容。

   強化培訓，統(tǒng)籌推動。該行分層組織專題學習，轄內(nèi)三家網(wǎng)點及個金部采用集中學習、自主學習相結(jié)合方式開展。對相關(guān)細則流程進行再培訓、再學習，確保員工熟悉崗位涉及的業(yè)務流程、風險點及相關(guān)控制措施，確保相關(guān)規(guī)章制度認識到位、理解到位、解釋到位、落實到位。

   督導管理，提升效果。該行強化過程督導管理，做實做細本次專題學習。先后下發(fā)多個工作通知，通過現(xiàn)場上門、電話督導、郵件等多種方式下發(fā)工作提示，抽查轄內(nèi)員工崗位內(nèi)控履職規(guī)范打印簽署情況，認真復審轄內(nèi)員工角色認領(lǐng)是否全面、到位，確保角色清單認領(lǐng)和崗位職責匹配。主管行長到網(wǎng)點參加專題學習，結(jié)合相關(guān)規(guī)章制度，加深對內(nèi)部控制手冊理解和認識，從而有效保證落地執(zhí)行。