工行長治屯留支行根據(jù)長治分行通知要求，認(rèn)真開展員工異常行為排查、員工“八小時(shí)”內(nèi)外行為動態(tài)排查和案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，堅(jiān)決落實(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)排查常態(tài)化制度要求。為有效防范和化解案防風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)人員合規(guī)履職，切實(shí)維護(hù)我行安全穩(wěn)健發(fā)展，確保我行各項(xiàng)工作順利進(jìn)行，持續(xù)夯實(shí)合規(guī)經(jīng)營根基，營造風(fēng)清氣正的良好氛圍。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
成立以支行行長為組長，副行長、團(tuán)隊(duì)主管、合規(guī)經(jīng)理為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。紀(jì)檢委員加強(qiáng)監(jiān)督和督導(dǎo)，明確各級主體責(zé)任，切實(shí)落實(shí)“一崗雙責(zé)”責(zé)任制。
二、明確各級責(zé)任
支行行長對本行員工異常行為排查工作負(fù)總責(zé)，全面抓好部署落實(shí)。支行行長、班子副職、合規(guī)經(jīng)理和員工，逐級排查、逐級負(fù)責(zé)，確保責(zé)任明晰、排查全覆蓋。
三、突出排查重點(diǎn)
針對易發(fā)案關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，靈活運(yùn)用非現(xiàn)場監(jiān)測、現(xiàn)場檢查、突擊檢查等方式開展日常排查。對排查確定的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域進(jìn)行全面摸排，不留死角，確保排查質(zhì)量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，做到早發(fā)現(xiàn)、早識別、早報(bào)告、早處置。同時(shí)常態(tài)化開展重點(diǎn)治理員工異常行為專項(xiàng)活動，深入排查員工違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、信用卡套現(xiàn)、出借賬戶、過度擔(dān)保、異常借貸或投資等異常行為。按照《員工異常行為網(wǎng)格化智能化排查辦法（2022年版）》實(shí)施網(wǎng)格化管理，將日常排查、專項(xiàng)排查、全面排查融入日常經(jīng)營管理過程，全方位覆蓋員工異常行為管理。
四、強(qiáng)化學(xué)習(xí)教育
利用員工大會、一周雙晚、晨會等，組織全員深入學(xué)習(xí)《以案說紀(jì)、以案說規(guī)》和《員工違規(guī)行為處理規(guī)定（2022年版）》，結(jié)合排查活動，積極開展“案例剖析”活動，認(rèn)真學(xué)習(xí)“案例啟示”，引導(dǎo)全體員工樹立正確的人生觀、價(jià)值觀、奮斗觀，做到知敬畏、存戒懼、守底線，從案例中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，引以為戒，提高風(fēng)險(xiǎn)識別和判斷水平，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度。
