2022年全年，洋湖支行為加強員工行為管控，有效防控風險和案件，多措并舉，持續(xù)開展員工異常行為排查，防微杜慚，不斷探索員工行為網格化管理，落實員工日常管理，提高履職效率，強化內控合規(guī)管理的有效性，將問題苗頭消滅在萌芽狀態(tài)，確保了支行各項業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展。
一、嚴控制度學習關
洋湖支行充分利用晨會、夕會、月度工作例會等會議形式，由網點負責人、合規(guī)主管分別帶頭學習相關內控合規(guī)制度及要求。及時學習上級行下發(fā)的最新案例，增強案例的警示教育作用。組織全員學習建行員工違規(guī)處理辦法（2022年版），確保學習內容觸達每一位的員工，利用警示案例及風險提示，定期、不定期組織全行開展合規(guī)教育，做到合規(guī)教育全覆蓋。持續(xù)開展監(jiān)管處罰典型案例讀本、監(jiān)管紅線手冊、合規(guī)輔導手冊警示教育學習，并結合金融強力反腐及諸多案例，以身邊事教育身邊人，形成“不敢違規(guī)”的震懾和“不想違規(guī)”的自覺。
二、嚴控合規(guī)監(jiān)督關
洋湖支行管理人員切實履行日常觀察職責，加強關鍵環(huán)節(jié)的現場檢查和非現場檢查，著眼發(fā)現問題和解決問題，將案防重點放在案件易發(fā)、高發(fā)的關鍵領域、重要崗位，組織好網點的合規(guī)檢查。主要負責人與合規(guī)主管每月開展不同領域的專項檢查，涵蓋柜面業(yè)務等各方面。認真梳理各崗位合規(guī)操作要求及合規(guī)管理責任義務，提升內控管理和規(guī)章制度的執(zhí)行力。促使每個崗位的員工都能清醒的意識到、只有合規(guī)經營才能取得業(yè)務的良性且長足發(fā)展。
三、落實過程管控關
根據管理條線不同，合規(guī)主管每月制定柜面專項檢查，強化柜面合規(guī)意識，著力解決問題，提高營運管理工作效率和水平。營銷主管牽頭理財業(yè)務、保險、分期等各項業(yè)務的銷售合規(guī)性，突出理財業(yè)務“雙錄”工作管理檢查等。公司條線負責對公結算賬戶開立盡職調查管理，強化反洗錢工作的針對性，關注對公客戶信息的正確性及完整率。同時落實關心關愛員工，從不同維度了解員工動態(tài)、扎實做好家訪工作，在家訪過程中，洋湖支行全面了解員工思想動態(tài)、生活動態(tài)、工作動態(tài)和行為動態(tài)，及時了解員工的生活及工作中的困難和遇到的難題。同時，通過員工家訪向員工宣傳廉潔從業(yè)、合規(guī)操作、風險防范。
四、落實反洗錢與反電詐工作
洋湖支行高度重視反洗錢與反電詐工作，積極向公安機關報送柜面可疑交易線索，并得到當地公安機關的書面表揚。在當前金融詐騙犯罪案件頻發(fā)的情況下，洋湖支行高度重視反洗錢工作的開展，強化風險意識。
洋湖支行堅持業(yè)務開拓、內控監(jiān)督齊頭并進，兩手抓兩手都要硬。堅持內控優(yōu)先，在防范風險的基礎上發(fā)展業(yè)務，網點實現無案件、無事故。網點負責人與合規(guī)主管深度交流運營狀況，切實推進內控管理，規(guī)范員工行為，護航業(yè)務高質量發(fā)展。
