工行淮安城北支行落實(shí)總行黨委“48字”工作思路，始終堅(jiān)持經(jīng)營(yíng)發(fā)展與內(nèi)控合規(guī)管理緊密結(jié)合，持續(xù)推動(dòng)管理制度化、制度流程化、流程信息化，促進(jìn)支行內(nèi)控管理工作再上新臺(tái)階。在全體員工的共同努力下，該行2021年、2022年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)工作在市分行均名列前矛。2023年一、二季度內(nèi)控考核排名在市分行排名第二。
堅(jiān)持責(zé)任導(dǎo)向，提升內(nèi)控管理能力。該行年初制定內(nèi)控案防工作計(jì)劃，按季召開(kāi)內(nèi)控案防分析會(huì)議。積極踐行“合規(guī)從高層做起”理念，建立“一把手”負(fù)總責(zé)、班子成員掛鉤基層網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控案防工作機(jī)制，齊抓共管扎實(shí)推進(jìn)支行內(nèi)控合規(guī)管理工作，做到領(lǐng)導(dǎo)有力、分工到位、責(zé)任到人。
堅(jiān)持原則導(dǎo)向，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。該行為各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)配備一名兼職合規(guī)經(jīng)理，由綜合管理科牽頭做好合規(guī)經(jīng)理管理，積極推廣《內(nèi)控合規(guī)手冊(cè)》《合規(guī)經(jīng)理履職手冊(cè)》落地實(shí)施，完善合規(guī)經(jīng)理考評(píng)機(jī)制。對(duì)合規(guī)經(jīng)理按季進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，實(shí)行彰先策后制度，實(shí)施約見(jiàn)談話、督促整改，確保時(shí)刻保持震懾和警示作用。
堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。堅(jiān)持抓早抓小，依托“日常排查+模型監(jiān)測(cè)+專(zhuān)項(xiàng)檢查”三重覆蓋的排查機(jī)制，加大“網(wǎng)格化+數(shù)據(jù)化”應(yīng)用。積極開(kāi)展“價(jià)值服務(wù)年”“學(xué)行規(guī)、守公約、強(qiáng)自律”活動(dòng)，聚焦問(wèn)題的根源性整改。嚴(yán)格員工行為管控，通過(guò)員工家訪，深入排查員工信用卡套現(xiàn)、出借賬戶、過(guò)度擔(dān)保、異常借貸或投資等異常行為人員。開(kāi)展VIS問(wèn)題線索“回頭看”，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)整改、及時(shí)問(wèn)責(zé)，起到處理一個(gè)警示一片的效果。
堅(jiān)持結(jié)果導(dǎo)向，提升合規(guī)文化氛圍。支行不斷創(chuàng)新內(nèi)控宣教的方式與方法。與洪澤支行建立合規(guī)文化建設(shè)與發(fā)展實(shí)踐結(jié)隊(duì)幫扶“聯(lián)系點(diǎn)”，制作內(nèi)控合規(guī)文化墻，編制“口袋書(shū)”，探索營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)案防合規(guī)新“棋局”----盤(pán)活“不字訣算法”論題研究，促進(jìn)兩行合規(guī)文化共提升。組織全體員工開(kāi)展“合規(guī)大家說(shuō)”、品讀紅色故事、觀看金融案件警示、簽訂《合規(guī)承諾書(shū)》、“510思廉日”等特色活動(dòng)。此外，該行還積極參與市分行舉辦的“黨紀(jì)行規(guī)”知識(shí)競(jìng)賽，編制《合規(guī)文化廉潔歌》在全行推廣人人知曉，人人會(huì)唱，組織青年員工以H5、動(dòng)漫、短視頻等方式，制作豐富多彩的反詐、反洗錢(qián)、反假幣宣傳，通過(guò)進(jìn)社區(qū)、進(jìn)職場(chǎng)、發(fā)朋友圈、轉(zhuǎn)微信群等方式，擴(kuò)大支行合規(guī)文化影響，深耕支行合規(guī)價(jià)值服務(wù)。
