工行淮安洪澤支行認(rèn)真總結(jié)2023上半年度內(nèi)控合規(guī)工作，分析內(nèi)控合規(guī)工作存在的薄弱環(huán)節(jié)，行長(zhǎng)為全行員工開展了一場(chǎng)支行格長(zhǎng)專題合規(guī)授課，積極構(gòu)筑內(nèi)控合規(guī)長(zhǎng)效機(jī)制，著力提升支行基礎(chǔ)管理水平。行長(zhǎng)從支行管理者角度出發(fā)，聚焦格長(zhǎng)履職中的重點(diǎn)、難點(diǎn)、痛點(diǎn)，并列舉了近年來(lái)洪澤支行格長(zhǎng)履職過(guò)程中發(fā)現(xiàn)員工出現(xiàn)的違規(guī)行為，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)就是保障金融安全，通過(guò)不斷優(yōu)化完善內(nèi)控合規(guī)管理體系，提升相關(guān)工作成效，進(jìn)而推動(dòng)該行內(nèi)控合規(guī)健康可持續(xù)發(fā)展。
一、強(qiáng)化制度保障作用。該行不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理，把制度建設(shè)擺在突出位置，確保行內(nèi)各項(xiàng)制度、監(jiān)管要求落地生根，確保各項(xiàng)工作有章可循、有規(guī)可依，讓依法決策、按章辦事、合規(guī)操作根植于員工意識(shí)中。
二、扎實(shí)開展專項(xiàng)整治。該行切實(shí)整治有章不循、違規(guī)操作、履職不到位現(xiàn)象，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，嚴(yán)格按流程規(guī)范操作，避免出現(xiàn)內(nèi)部控制層層失效的情況，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造良好條件。
三、壓實(shí)合規(guī)主體責(zé)任。該行遵循合規(guī)主體責(zé)任人人有責(zé)的原則，將人管住、將錢看住，深化“人人都是唯一一道防線、人人都是最后一道防線”理念，將內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任牢牢扛在肩上，不碰內(nèi)控紅線，守牢合規(guī)底線。
四、強(qiáng)化問(wèn)題系統(tǒng)整改。該行將問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)與整改作為內(nèi)控合規(guī)管理的重要抓手，既重視問(wèn)題發(fā)現(xiàn)，更要重視問(wèn)題整改，所有發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題納入閉環(huán)管理，認(rèn)真剖析問(wèn)題發(fā)生的原因，構(gòu)建系統(tǒng)整改長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)避免屢查屢犯。
除此之外，該行還結(jié)合具體案例，為全行員工講述違規(guī)行為帶來(lái)的不良后果，希望全行員工能夠強(qiáng)化自身內(nèi)控管理素質(zhì)，敲響合規(guī)警鐘，做到“知敬畏、存戒懼、守底線”，提高全員合規(guī)意識(shí)。
