為進(jìn)一步加強(qiáng)支行內(nèi)控案防管理水平，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患、杜絕案件發(fā)生，工行泰州高港支行認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控案防工作要求，多舉措提升內(nèi)控案防管理水平。
一、樹(shù)立全面風(fēng)險(xiǎn)防控理念，強(qiáng)化案件防范意識(shí)。各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要主動(dòng)履行“一崗雙責(zé)”的職責(zé)，以提高員工的合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)防范能力為目標(biāo)，深入開(kāi)展專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技能及行內(nèi)規(guī)章制度等內(nèi)容的學(xué)習(xí)與傳導(dǎo)，在提高員工整體業(yè)務(wù)水平的同時(shí)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，落實(shí)好文件的全員性、持續(xù)性學(xué)習(xí)，推動(dòng)支行業(yè)務(wù)的高質(zhì)量發(fā)展。
二、加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查力度，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)機(jī)制。要求各部門(mén)結(jié)合上級(jí)行下發(fā)的各類(lèi)檢查提綱定期、認(rèn)真、靠實(shí)地做好自查，同時(shí)我們支行的專(zhuān)業(yè)監(jiān)督檢查部門(mén)也要常態(tài)化開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，特別是加強(qiáng)特殊業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，比如代發(fā)工資業(yè)務(wù)的資料留存是否完善，基保理銷(xiāo)售雙錄是否合規(guī)以及開(kāi)戶(hù)盡職調(diào)查的流程是否規(guī)范等，對(duì)檢查出來(lái)的問(wèn)題按照“盡責(zé)免責(zé)、失責(zé)問(wèn)責(zé)”的理念進(jìn)行問(wèn)責(zé)，杜絕屢查屢犯，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
三、強(qiáng)化員工行為管理，提升案件防控水平。按照員工異常行為“網(wǎng)格化智能化”工作要求，認(rèn)真完成系統(tǒng)格長(zhǎng)日常履職。同時(shí)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵崗位人員除了圍繞經(jīng)商辦企業(yè)、信用卡套現(xiàn)、消費(fèi)異常、出租出借賬戶(hù)、代客操作等領(lǐng)域常態(tài)化開(kāi)展排查整治以外，還要豐富排查路徑，可以通過(guò)內(nèi)聯(lián)外訪的方式比如家訪、走訪公安機(jī)、法院及檢察院等，了解員工8小時(shí)以外的情況，對(duì)排查出來(lái)的問(wèn)題及潛在風(fēng)險(xiǎn)做到掌控有力，處置有效。
