工行淮安分行紀委以平行四邊形理論為支點，將清廉文化品牌理念和合規(guī)文化品牌理念相融合，發(fā)揮紀規(guī)聯(lián)動監(jiān)督合力，在機制建設(shè)上同向發(fā)力，不斷深化“雙品牌”戰(zhàn)略，持續(xù)推進“雙理念”融合。
一是落實“1+2”黨支部工作考核機制。召開專題考核推動會，市行機關(guān)各黨支部已于9月底前配齊紀檢委員或紀檢員，推動各支部嚴格落實黨支部35項規(guī)定動作等具體工作要求。支行各黨支部由支行黨總支紀檢委員考核推進。計劃在四季度全面實施考核。
二是優(yōu)化“督戰(zhàn)隊”聯(lián)合檢查機制。紀委辦公室、內(nèi)控合規(guī)部聯(lián)合牽頭設(shè)立分行監(jiān)督檢查人才庫，整合全行檢查資源，利用碎片化時間統(tǒng)籌開展重點突出、全面覆蓋的監(jiān)督檢查，注重發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)問題背后的政治問題，提升紀規(guī)聯(lián)動效能，切實提高全行監(jiān)督檢查工作質(zhì)效。
三是引進“三函一書”監(jiān)督機制。按照“教在規(guī)前、規(guī)在紀前、紀在法前”的原則，并充分借鑒兄弟行的先進經(jīng)驗，研究制訂淮安分行“三函一書”監(jiān)督管理暫行辦法。辦法突出規(guī)則意識、預(yù)防為先，推動廉潔合規(guī)意識、優(yōu)良工作作風(fēng)與全行經(jīng)營管理相融互促。
四是強化外部監(jiān)管機構(gòu)對接機制。重新梳理并明確改革后的中國人民銀行淮安分行、國家金融監(jiān)管總局淮安監(jiān)管分局各內(nèi)設(shè)科室的對接責(zé)任部門。明確對接部門的主要負責(zé)人為第一責(zé)任人，日常業(yè)務(wù)聯(lián)系人為直接責(zé)任人，實施“定期拜訪、首問負責(zé)、限期報送”的對接機制。內(nèi)控部定期開展考核評價，并將發(fā)現(xiàn)的問題及時通報相關(guān)部門整改。
五是建立內(nèi)控評價定期會商機制。按季召開內(nèi)控評價指標提升會，參會人員為各相關(guān)專業(yè)部門及支行的主要負責(zé)人及具體業(yè)務(wù)負責(zé)人。明確市行各相關(guān)部門一把手為考核對象，并按季考核獎罰。
六是構(gòu)建同業(yè)交流溝通機制。三季度，淮安分行參與了銀協(xié)組織的紀法教育培訓(xùn)交流會和清廉金融文化建設(shè)交流推進會。利用銀協(xié)平臺資源，加強了同業(yè)交流、汲取了先進經(jīng)驗，從而推動該行清廉文化建設(shè)不斷進化完善。
七是明確風(fēng)險處置七種策略應(yīng)用機制。該行將七種風(fēng)險處置策略管理工具融入日常紀檢內(nèi)控工作中，通過“保留、減小、轉(zhuǎn)移、規(guī)避、消除、對沖、追求”七種風(fēng)險應(yīng)對策略來化解經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險。例如：對于酒駕這種發(fā)生概率小、危害大的違紀行為，采取“風(fēng)險消除”策略，做好員工的事前警示教育工作，從源頭規(guī)避風(fēng)險發(fā)生。
八是推進分層分類警示教育機制。淮安分行采取“清風(fēng)第一課”、“清風(fēng)必修課”、“清風(fēng)夜校”等培訓(xùn)形式，對“關(guān)鍵少數(shù)”、年輕干部、“三新”人員等不同群體開展各類警示教育。三季度，已針對信貸、采購兩類人員開展了警示教育談話。
