為進(jìn)一步強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)防控，前移內(nèi)控案防關(guān)口，主動(dòng)揭示重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重違規(guī)及案件隱患，抓實(shí)抓準(zhǔn)并著力提升自查自糾的工作質(zhì)效，根據(jù)總、省分行內(nèi)控案防工作要求，工行長治分行于2023年10月18日至10月31日對轄內(nèi)部分支行組織開展了2023年度飛行檢查及案防履職督導(dǎo)工作。
一、加強(qiáng)組織推動(dòng)。為確保“飛行檢查”及案防履職督導(dǎo)工作的順利實(shí)施，長治分行內(nèi)控合規(guī)部牽頭，協(xié)同個(gè)金、運(yùn)管、人力專業(yè)主要負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)骨干等成員成立飛行檢查及案防履職督導(dǎo)小組，為保證檢查及案防督導(dǎo)效果，組織召開了檢查碰頭會，會上對檢查手冊逐項(xiàng)解讀并進(jìn)行了人員分工，要求檢查小組人員充分認(rèn)識到飛行檢查對防范化解基層機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)的重要意義，檢視基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控成效的重要手段，以揭示案件隱患為目的，認(rèn)真開展飛行檢查及案防督導(dǎo)工作。
二、突出檢查重點(diǎn)。一是本次飛行檢查聚焦關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。重點(diǎn)圍繞營業(yè)場所管理、違規(guī)代客保管、重要物品管控、網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理、理財(cái)產(chǎn)品銷售管理、便攜式智能柜員機(jī)等方面進(jìn)行突擊檢查；二是為壓實(shí)案防主體責(zé)任，對網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人案防履職情況開展了案防履職督導(dǎo)，要求檢查組認(rèn)真查找案防履職管理漏洞，充分揭示內(nèi)控案防薄弱環(huán)節(jié)，嚴(yán)格落實(shí)問題問責(zé)與整改，督促全行規(guī)范案防履職行為，切實(shí)推進(jìn)長治分行案件防控取得實(shí)效。
三、重點(diǎn)排查要求。本次飛行檢查采取事先不打招呼的原則，直接到被查支行、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查，第一時(shí)間突擊對網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)室、理財(cái)室、辦公室、會議室等工作區(qū)域，包括網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、運(yùn)營主管、客戶經(jīng)理、客服經(jīng)理的辦公桌面、抽屜、保險(xiǎn)柜、儲物柜、辦公電腦等，確保重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)應(yīng)查盡查，不留死角。
四、加強(qiáng)問題整改。每次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴(yán)格按照“誰檢查、誰認(rèn)定、誰問責(zé)”的原則，由組織開展飛行檢查的人員及時(shí)下發(fā)《檢查事實(shí)確認(rèn)書》，督促相關(guān)支行限期核實(shí)和確認(rèn)并落實(shí)整改措施。
