工行長治高新區(qū)支行積極探索建立案件防范工作機制，不斷夯實案防基礎，全面提升內(nèi)控案防水平，有效防范了重大差錯事故和各類案件的發(fā)生，為促進各項業(yè)務又好又快發(fā)展提供了有力保障。
“責任擔當”為先，堅定不移聚焦風險防范。成立內(nèi)部控制管理委員會、反洗錢工作領導小組等，切實加強領導，明確工作職責；層層簽訂《內(nèi)控案防責任書》，將內(nèi)控工作與業(yè)務工作同布置、同落實；加強對風險業(yè)務和人員的分析和管控，重點研究解決存在問題，防范案件和重大風險事件發(fā)生。
“制度執(zhí)行”為綱，夯實內(nèi)控基礎是管理基石。根據(jù)工作需要和人員變動情況，及時調(diào)整了案防領導小組，成立以行長為組長的案件防范工作領導小組，每月十日前雷打不動召開案防分析會，分析匯報前期案防情況，對本月的案防工作進行安排落實；二是根據(jù)上級行關于建立案防長效機制的要求，制訂了《高新區(qū)支行建立和完善案件防范長效機制實施細則》，進一步健全案件防范的工作機制。進一步明確了案防工作的責任和任務；三是有針對性制定多個內(nèi)控管理制度辦法，將內(nèi)控評價指標細化分解到各部門、網(wǎng)點，在旺季營銷競賽中，把內(nèi)控管理做為一項主要考核指標，考核結果和績效考核掛鉤。為落實管理工作提供制度保障，從源頭有效化解案件風險。
“檢查整改”為重，嚴防案件風險是首要職責。對重要業(yè)務、重要風險環(huán)節(jié)的風險點開展專項檢查，把風險防范的關口由事后移到事前、事中；引導各部門負責人樹立正確的風險觀、業(yè)績觀，使其成為內(nèi)控案防工作的帶頭人和引領者；定期對員工異常行為開展日常排查、全面排查和專項排查，排查率達到100%。注重問題整改，對發(fā)現(xiàn)的問題立即整改、限期整改，對整改工作實行回頭看，案防分析會上重點匯報，力求達到同類問題不再發(fā)生。
“隊伍建設”為本，強化隊伍建設是發(fā)展動力。通過學習操作風險等方式使轉(zhuǎn)崗員工能迅速掌握操作要領、約束業(yè)務行為，加快員工適應崗位履職要求，采取網(wǎng)點組織學習、參加省市分行組織各類學習培訓等方式，提高全員的業(yè)務素質(zhì)。對內(nèi)控合規(guī)管理先進單位和先進個人進行通報表彰，發(fā)揮先進典型的示范帶頭作用；持續(xù)開展案件警示教育，促使員工以案為鑒，自覺提高制度執(zhí)行意識和依法合規(guī)意識。
