工行長治上黨支行以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)”為總抓手，強內(nèi)控、促合規(guī)、防風(fēng)險，持續(xù)提升內(nèi)控管理水平，深化合規(guī)文化建設(shè)，為網(wǎng)點業(yè)務(wù)的高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。
一、強化網(wǎng)點組織管理。網(wǎng)點制訂了適合網(wǎng)點實情的內(nèi)控合規(guī)管理提升行動方案，明確內(nèi)控合規(guī)責任人，通過對各業(yè)務(wù)條線細化落實各階段的工作內(nèi)容、自查要點和整改措施，確保內(nèi)控合規(guī)管理提升行動工作取得實效。
二、筑牢合規(guī)“防火墻”。為全面掌握員工異常交易、異常行為和違法犯罪隱患，網(wǎng)點制訂了關(guān)于本網(wǎng)點規(guī)范員工異常行為的工作實施方案，通過定期集中排查和日常自查相結(jié)合的形式，對網(wǎng)點在崗員工進行了深入“體檢”，確保及時識別、報告、控制和化解員工行為風(fēng)險。每次排查覆蓋率達100%，切實樹立了員工底線思維和合規(guī)從業(yè)意識。
三、擰緊思想“安全閥”。通過晨會例會培訓(xùn)、員工座談等多種形式，全方位開展員工合規(guī)文化教育，使網(wǎng)點員工增強了業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范意識，形成了“人人講合規(guī)、事事重合規(guī)”的工作氛圍。另外，通過“以案促改”的形式，警示教育網(wǎng)點員工知敬畏、守底線。
四、堅持問題導(dǎo)向。圍繞違規(guī)多發(fā)領(lǐng)域和案防薄弱環(huán)節(jié)，逐項對照現(xiàn)存內(nèi)部管理制度進行梳理分析自查。對潛在的制度漏洞，及時推進“立、改、廢”，持續(xù)更新完善內(nèi)部制度體系，使合規(guī)內(nèi)控管理做到可控制、可追溯、可執(zhí)行，有效確保了內(nèi)部管理各項制度的合規(guī)性。
