近期，建設(shè)銀行張家口五一路支行組織召開了“以加強(qiáng)內(nèi)控管理、合規(guī)警示全員”為主題的風(fēng)險(xiǎn)例會(huì)。會(huì)議主要圍繞關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、盡職調(diào)查、涉賭涉詐等內(nèi)容進(jìn)行闡述。
本次培訓(xùn)一是運(yùn)用內(nèi)控會(huì)議機(jī)制，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，狠抓從嚴(yán)治行，組織開展專項(xiàng)活動(dòng)，嚴(yán)肅處理屢查屢犯問題，讓合規(guī)成為全體員工銘記于心的責(zé)任。二是健全“嵌入式”合規(guī)管理機(jī)制，推進(jìn)合規(guī)工作的“功能前移”，主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示，多做“防患于未然”的工作。三是組織學(xué)習(xí)洗錢高風(fēng)險(xiǎn)客戶文件精神，把控好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)落實(shí)責(zé)任主體。
其次，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，厚植合規(guī)文化，扎嚴(yán)“制度籠子”，壓實(shí)壓緊主體責(zé)任。
最后行長(zhǎng)提出，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，通過建立問題臺(tái)賬落實(shí)整改，精準(zhǔn)有效推進(jìn)合規(guī)建設(shè)。切實(shí)把“人人都是一道合規(guī)防線、人人都是最后一道合規(guī)防線”內(nèi)化于心、外踐于行。在合規(guī)且風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上提高業(yè)務(wù)運(yùn)行效率，持續(xù)推進(jìn)營(yíng)銷體系改革，打造“有溫度”的銀行，做消費(fèi)者認(rèn)可的銀行和首選銀行。
