為進一步強化支行內(nèi)控合規(guī)管理，落實合規(guī)創(chuàng)造價值理念，持續(xù)提升全行內(nèi)部控制管理水平，工行長治分行于2023年11月13日開始對13家支行開展內(nèi)控現(xiàn)場評價工作，由于時間緊任務(wù)重，為保證內(nèi)控評價圓滿完成，內(nèi)控部周密部署，推進內(nèi)控評價工作有序開展。
一是高度重視。內(nèi)控評價結(jié)果關(guān)乎各支行利益，內(nèi)控部高度重視，認真分析各項指標，研究討論實施方案，從總行指標庫中選取評價指標，確定評價要點，組建評價組，指定專人維護指標庫，建立評價項目和任務(wù)，搭建評價環(huán)境，錄入樣本等。提前做好內(nèi)控評價基礎(chǔ)工作。
二是劃分小組。由于時間緊任務(wù)中，為了保證在既定時間完成，本次評價共組建了3個評價組，每組9人，組長由市分行內(nèi)控合規(guī)部經(jīng)理或副經(jīng)理(助理)擔(dān)任，主評人由市分行內(nèi)控合規(guī)部業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，組員由市分行內(nèi)控合規(guī)部人員、市分行本部業(yè)務(wù)部門骨干及支行合規(guī)經(jīng)理組成。每個評價組又分為分綜合、財務(wù)、信貸、運行4個小組。
三是查前準備。為了保障內(nèi)控評價工作順利開展，內(nèi)控部召集各專業(yè)部室召開了查前碰頭會，要求各專業(yè)要為檢查組提供有力的制度保障。檢查組成員根據(jù)評價手冊對指標進行了研究分析，掌握檢查要點及方法，厘清需調(diào)閱的資料一次性下發(fā)支行，能非現(xiàn)場檢查的盡量非現(xiàn)場查，減少支行負擔(dān)。
時間已過半，檢查也正在緊鑼密鼓的進行中，檢查人員將以飽滿的工作熱情、認真的工作態(tài)度，保質(zhì)保量的完成支行內(nèi)控評價工作。
