工行長(zhǎng)治高新區(qū)支行積極探索案件防范的新規(guī)律、新特點(diǎn)、新思路、新方法，結(jié)合“價(jià)值服務(wù)年”活動(dòng)不斷豐富和發(fā)展適合本行實(shí)際的案件防范新載體，有效防范各類案件和責(zé)任事故的發(fā)生，筑牢內(nèi)控案防“籬笆墻”。
完善機(jī)制，守好案防陣地。把案防分析會(huì)、員工思想動(dòng)態(tài)分析會(huì)作為“價(jià)值服務(wù)年”活動(dòng)的陣地，行領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人員，共同匯報(bào)分析上期會(huì)議發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，匯報(bào)分析近期案防工作的新情況、新問題，當(dāng)場(chǎng)協(xié)調(diào)解決，不能當(dāng)場(chǎng)解決的，對(duì)照案防制度要求逐條逐項(xiàng)落實(shí)到崗、到人限期解決，不留死角不留隱患。
落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督措施。開展“價(jià)值服務(wù)年”活動(dòng)中，堅(jiān)持把管理和檢查責(zé)任落實(shí)到崗到人，加大對(duì)制度執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)防控措施的管理、檢查力度，實(shí)行分管行長(zhǎng)不定期抽查，內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人定期檢查， 通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)閱錄像和設(shè)立檢查登記簿等手段，詳細(xì)記錄檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查結(jié)果將作為員工制度執(zhí)行、績(jī)效工資考核一項(xiàng)重要內(nèi)容，對(duì)查出的問題被檢查部門要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)整改，整改結(jié)束后分管行長(zhǎng)、內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理再進(jìn)行檢查，對(duì)整改不徹底的部門和責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，限期整改，發(fā)現(xiàn)屢查屢犯或弄虛作假對(duì)責(zé)任人實(shí)行嚴(yán)厲處罰。
突出重點(diǎn)，確保工作效果。 為確保業(yè)務(wù)檢查見到實(shí)效，達(dá)到促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，提高內(nèi)控管理水平的目標(biāo)，支行在抓好日常業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理檢查的同時(shí)，推出“季度專項(xiàng)檢查、每月全面檢查、節(jié)前突擊檢查”的檢查工作方案。“季度專項(xiàng)檢查”主要是根據(jù)上級(jí)行和本行的要求對(duì)重點(diǎn)部位重點(diǎn)環(huán)節(jié)的專項(xiàng)檢查，“每月全面檢查”是由一把手親自組織每月一次不定期對(duì)服務(wù)、環(huán)境、安全保衛(wèi)、會(huì)計(jì)核算、現(xiàn)金庫款、重要空白憑證、員工案防意識(shí)以及應(yīng)急預(yù)案分工等進(jìn)行全面系統(tǒng)檢查；“節(jié)前突擊檢查”是由行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)組成的內(nèi)控管理檢查組在節(jié)假日前對(duì)柜員現(xiàn)金、重要憑證、每日會(huì)計(jì)傳票、特殊業(yè)務(wù)授權(quán)等重點(diǎn)部位全面檢查，徹底消滅“星期五弊病”和“假日隱患”。檢查中要求認(rèn)真核對(duì)帳、表、庫款，做到帳平、表對(duì)、帳款相符，并按照規(guī)定監(jiān)督庫款入庫，達(dá)到發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患的目的。
抓住源頭，把好風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口。開展“價(jià)值服務(wù)年”活動(dòng)能順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的要求和案防工作新形勢(shì)，逐步建立起新的操作風(fēng)險(xiǎn)防范體系，柜員自身可獨(dú)立完成的業(yè)務(wù)由柜員自己負(fù)責(zé)；發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)審核人員的監(jiān)督復(fù)核作用。認(rèn)真核對(duì)所授權(quán)的每一筆業(yè)務(wù)，真正使授權(quán)起到事中控制作用。并對(duì)柜員的日常操作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，在授權(quán)工作中發(fā)現(xiàn)制度及操作的盲點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)重大問題及時(shí)向分管行長(zhǎng)、匯報(bào)；分管行長(zhǎng)對(duì)支行的帳務(wù)核算、制度執(zhí)行、柜員勞動(dòng)組織的安排、特殊業(yè)務(wù)、崗位輪換等重要環(huán)節(jié)、重要事項(xiàng)進(jìn)行全面監(jiān)控，使問題暴露更加明顯，采取措施更有針對(duì)性。
有的放矢，延伸案防觸角。將員工思想行為動(dòng)態(tài)排查活動(dòng)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期工程來抓，納入到案防內(nèi)控整體規(guī)劃中，制訂了排查工作方案，要求對(duì)每次排查情況進(jìn)行歸檔備案，在每月開展的案防分析會(huì)上針對(duì)新情況、新問題共同進(jìn)行分析，以此制定全行案防工作措施，做到有的放矢。將案防工作的觸角延伸到員工工作的八小時(shí)之外，密切關(guān)注員工八小時(shí)以外的點(diǎn)滴行為，對(duì)在工作中行為和情緒有異常的員工及時(shí)談心和上門走訪，及時(shí)掌握員工思想動(dòng)態(tài)，了解員工出現(xiàn)異常行為的原因，及時(shí)幫助解決。對(duì)癥下藥，將不良行為消滅在萌芽狀態(tài)之中。達(dá)到有效規(guī)范員工行為、提高員工素質(zhì)、消除案件隱患的目的。
