2023年四季度以來，工行長治上黨支行認(rèn)真貫徹落實(shí)內(nèi)控案防具體要求，深入推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理常態(tài)化工作，不斷強(qiáng)化落實(shí)內(nèi)控合規(guī)建設(shè)主體責(zé)任，深化合規(guī)文化宣教，多措并舉加強(qiáng)合規(guī)管理，促進(jìn)內(nèi)控案防提質(zhì)增效，為推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航。
一、增強(qiáng)合規(guī)理念，培育合規(guī)意識(shí)。堅(jiān)持將合規(guī)文化建設(shè)深度嵌入支行高質(zhì)量發(fā)展過程中，堅(jiān)持開好內(nèi)控案防分析會(huì)，將內(nèi)控案防分析會(huì)作為把握關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)、查找問題隱患、提升案防水平的重要手段，發(fā)揮其“會(huì)前體檢、會(huì)上研判、會(huì)后整改”全流程閉環(huán)分析整改治理重要平臺(tái)作用。在案防分析會(huì)上，從業(yè)務(wù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和員工思想動(dòng)態(tài)等方面擺問題、查原因，從而得出解決方案，并由網(wǎng)點(diǎn)、部門負(fù)責(zé)人落實(shí)執(zhí)行。與此同時(shí)，該行通過開展“金融案鑒”警示教育活動(dòng)、全員簽訂合規(guī)案防履職承諾書等，全面提高合規(guī)意識(shí)。
二、強(qiáng)化制度執(zhí)行，嚴(yán)守合規(guī)底線。實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，各部門、各條線人員各負(fù)其責(zé)，各司其職，全行員工共同參與內(nèi)控案防工作。實(shí)施支行、業(yè)務(wù)部門層級(jí)內(nèi)控案防工作網(wǎng)格化閉環(huán)管理，由紀(jì)檢員、內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理、網(wǎng)點(diǎn)、部門負(fù)責(zé)人主抓內(nèi)控案防工作，壓實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化問責(zé)，查找風(fēng)險(xiǎn)死角。持續(xù)開展全員案防警示教育，引導(dǎo)全行員工以案為鑒，嚴(yán)守底線;組織網(wǎng)點(diǎn)和部門召開例會(huì)開展“崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”討論，通過對(duì)制度、典型案例學(xué)習(xí)，強(qiáng)化合規(guī)制度落實(shí)。
三、強(qiáng)化問題導(dǎo)向，抓好問題整改。支行制定內(nèi)控案防管理辦法，把內(nèi)控案防工作與各部門的業(yè)務(wù)開展、產(chǎn)品營銷擺在同等重要的位置，納入績效考核和年度評(píng)選，按月檢查，按季考核，細(xì)化管理，嚴(yán)抓落實(shí)，進(jìn)一步激發(fā)全行員工規(guī)范操作、依法合規(guī)經(jīng)營的積極性和自覺性。該行將現(xiàn)場檢查、后臺(tái)檢查與員工自查相結(jié)合，對(duì)排查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，加強(qiáng)整改問責(zé)，落實(shí)問題責(zé)任人。對(duì)屢查屢犯的問題，嚴(yán)格責(zé)任追究，確保問題整改的有效性。
接下來，該行將繼續(xù)按照監(jiān)管部門和上級(jí)行要求，進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)文化宣教、強(qiáng)化合規(guī)人才培養(yǎng)，建立健全長效機(jī)制，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，防范各類案件和風(fēng)險(xiǎn)事件，促進(jìn)支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。
