建行鷹潭市分行根據(jù)總行“合規(guī)管理抓同級”工作要求，把合規(guī)管理抓基層為主改變?yōu)樽l線為主。
一是及時宣導(dǎo)“兩防”責(zé)任。各級單位“一把手”簽訂“兩防”責(zé)任書，及時宣導(dǎo)責(zé)任書內(nèi)容和職責(zé)，有效將合規(guī)管理責(zé)任傳導(dǎo)到條線部門。
二是充分運用管理工具。充分發(fā)揮合規(guī)部門的監(jiān)督、檢查、約談和考核等職權(quán)，對條線部門出現(xiàn)的重大合規(guī)風(fēng)險、審計發(fā)現(xiàn)嚴重問題或?qū)也閷曳竼栴}或內(nèi)控評價考核靠后等嚴格落實約談和考核，實行“雙罰制”，發(fā)生案件的實行“一案五問”，倒逼條線部門持續(xù)壓實條線合規(guī)案防主體責(zé)任。
三是全力破除條線屏障。加大重要合規(guī)事項與條線部門的會商力度，用好案防例會、“合規(guī)平安年”領(lǐng)導(dǎo)小組會和反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組會議，牢固樹立合規(guī)管理“一盤棋”的思想，深入推進跨條線、跨部門合規(guī)管理協(xié)同與合作，強化信息共享與聯(lián)動，破除合規(guī)管理的條線壁障，全力提升條線合規(guī)管控成效。
四是優(yōu)化合規(guī)考核規(guī)則，健全完善合規(guī)案防考核方案，把合規(guī)案防納入市分行各部門KPI考核；設(shè)置合規(guī)崗位人員專項績效；對領(lǐng)導(dǎo)人員的綜合評價考核納入合規(guī)內(nèi)容；提升網(wǎng)點合規(guī)主管合規(guī)考核占比。通過調(diào)整考核，突出條線抓、抓條線，進一步推動條線部門落實合規(guī)主體責(zé)任，凝聚和增強合規(guī)管理合力。
