春節(jié)假期已結束，為加強員工管理，及時發(fā)現(xiàn)、糾正和制止員工的不良行為，確保行內生產(chǎn)經(jīng)營安全，工行長治上黨支行結合一季度員工異常行為排查工作開展要求，組織各部門負責人強化員工異常行為排查，堅持常規(guī)與創(chuàng)新相結合，積極對排查手段進行創(chuàng)新探索，深化對員工同業(yè)賬戶、征信系統(tǒng)、行外經(jīng)商行為等情況的排查，有效化解了潛在的風險隱患，抓早抓小的案防成效明顯。
一、提高思想認識，明確基本分工。此次員工異常行為排查工作除按照省市行要求，嚴格落實《員工異常行為網(wǎng)格化智能化排查辦法(2022年版)》(工銀規(guī)章〔2023〕2號)和《山西分行員工異常行為網(wǎng)格化智能化排查實施細則(2023年版)》(工銀晉規(guī)章[2023]30號)文件要求外，支行要求部門負責人員提高思想認識，必須對每名員工情況進行走訪核實，認真做好日常排查外繼續(xù)做好員工經(jīng)商辦企業(yè)的月度排查，按時報送排查資料，嚴肅紀律，合規(guī)履職。
二、拓寬排查渠道，加大排查力度。本次排查除了充分利用行內的內控監(jiān)測分析、業(yè)務運營風險監(jiān)控、信用卡風險監(jiān)測、融安e信等信息系統(tǒng)，以及行外的工商注冊信息核查外，要求對員工資金異常往來、信用卡套現(xiàn)、高法失信、經(jīng)商辦企業(yè)等異常行為進行再次驗證、小心分析，抓早抓小，防患于未然。尤其針對近期日常檢查出問題、客戶投訴較多人員要嚴格按照規(guī)定程序進行核實處置，提升異常行為排查的有效性。
三、強化紀律教育，堅持教在紀前。支行要求黨支部加大對黨員干部的紀律教育，經(jīng)常性采取“以案說紀以案說規(guī)”的形式，在部門內集中開展警示教育活動，晨會上學習長治市分行內控合規(guī)部下發(fā)的（2024）第1期“信用卡套現(xiàn)、經(jīng)商辦企業(yè)、參與賭博”典型案例，重點做好客戶經(jīng)理、信貸專員等重要崗位管控提醒。對新員工也要密切關注八小時外可能存在的違反法律法規(guī)、黨紀黨規(guī)、行內規(guī)章制度、職業(yè)操守、社會公德的行為，做到早識別、早核實、早處置、早化解。
四、組織承諾簽訂，確保人人合規(guī)。支行進一步加強部門負責人履職，在開展排查工作時，要求負責人建立排查工作底稿，完善排查檔案，組織所有員工簽訂承諾書并妥善保管備查；一旦發(fā)生因排查工作走過場或對排查出的問題隱瞞不報，從而造成風險事故或案件的，將嚴肅追究相關負責人的責任。在日常排查中，重點關注新人，落實好幫扶教育，時常開展合規(guī)教育，引導員工從身邊人身邊事中深刻汲取教訓，做到明規(guī)矩、知敬畏、存戒懼。
