為促進(jìn)金融安全平穩(wěn)運(yùn)行，營(yíng)造全行合規(guī)文化氛圍。工行淮安洪澤支行緊跟上級(jí)行步伐，從上級(jí)行下發(fā)的內(nèi)控合規(guī)相關(guān)文件中汲取合規(guī)文化內(nèi)涵與精神，并通過(guò)支行內(nèi)部會(huì)議學(xué)習(xí)、組織活動(dòng)、廉政建設(shè)等方式，將各種合規(guī)文化理念有機(jī)結(jié)合在一起，于潛移默化之中將合規(guī)文化理念深入每位員工心中，為支行合規(guī)文化工作的推動(dòng)夯實(shí)理論基礎(chǔ)。
一是積極開展警示教育，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。2024年以來(lái)，為了更好的推動(dòng)支行合規(guī)文化建設(shè)工作，該行于年初成立了以支行行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部室、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。小組組長(zhǎng)和成員們定期以整體或局部的形式在支行各層面開展警示教育培訓(xùn)，并通過(guò)多種渠道，如現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式在支行內(nèi)部進(jìn)行合規(guī)檢查，并通過(guò)集團(tuán)內(nèi)控系統(tǒng)等督導(dǎo)系統(tǒng)對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行懲處。此外，該行會(huì)第一時(shí)間將上級(jí)行下發(fā)的合規(guī)文化文件要求及精神傳達(dá)給支行每位員工，并將上級(jí)行下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)典型案例通過(guò)會(huì)議的形式講解給員工，為支行全員敲響警鐘，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
二是充分利用合規(guī)系統(tǒng)，完善支行合規(guī)團(tuán)隊(duì)。近期，總行投產(chǎn)了新版監(jiān)管規(guī)則庫(kù)，洪澤支行在接到通知后，迅速將該系統(tǒng)推廣至全行使用，支行全面在日常使用的過(guò)程中了解監(jiān)管處罰數(shù)據(jù)，做到知法守法。此外，該行還不斷充實(shí)完善合規(guī)團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作，要求團(tuán)隊(duì)按季度對(duì)支行可能存在的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行開展排查，通過(guò)行內(nèi)監(jiān)督系統(tǒng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題并將問(wèn)題扼殺在搖籃之中。支行合規(guī)小組組長(zhǎng)及成員定期通過(guò)運(yùn)用“第一種形態(tài)”對(duì)轄內(nèi)員工開展談心談話，了解員工工作及生活狀態(tài)。
三是完善合規(guī)考核辦法，積極開展風(fēng)險(xiǎn)排查。合規(guī)文化的塑造，不僅需要孜孜不倦的開展相關(guān)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，還需要嚴(yán)格執(zhí)行《員工違規(guī)行為處理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)排查出來(lái)的問(wèn)題，該行按規(guī)定進(jìn)行問(wèn)責(zé)并開展回頭看工作。對(duì)屢查屢犯的問(wèn)題，更要從重處理。此外，該行還將員工合規(guī)行為納入考核辦法，通過(guò)考核來(lái)督促各位組長(zhǎng)和成員嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控合規(guī)排查工作，做好內(nèi)控合規(guī)文化培訓(xùn)，為全行營(yíng)造好風(fēng)清氣正的合規(guī)氛圍。
