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工行長治分行賬務(wù)管理中心三措并舉加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作

時(shí)間:2024-06-20 16:27:31  來源:銀行界網(wǎng)  供稿單位:工行長治分行  作者:李君龍

   今年以來,工行長治分行賬務(wù)管理中心認(rèn)真貫徹落總省市行內(nèi)控案防工作部署要求,進(jìn)一步壓實(shí)內(nèi)控案防主體責(zé)任,強(qiáng)化履職管理,切實(shí)加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作,不斷提升合規(guī)管理水平。

   壓實(shí)案防管理責(zé)任,抓好日常履職。一是認(rèn)真貫徹落實(shí)市分行內(nèi)控案防工作部署,引導(dǎo)全員對照自身崗位職責(zé),梳理流程,查找重點(diǎn)業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防范。二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)質(zhì)效和銀企對賬管理,針對指標(biāo)落后、操作不規(guī)范的支行,及時(shí)下發(fā)針對性工作提示和業(yè)務(wù)預(yù)警,發(fā)揮督導(dǎo)幫扶作用,引導(dǎo)柜員及當(dāng)班網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人在業(yè)務(wù)辦理中嚴(yán)格把關(guān),做好事前防范、事中控制,減少差錯(cuò)。通過持續(xù)加強(qiáng)銀企對賬管理,在規(guī)范有效開展對賬的同時(shí),對風(fēng)險(xiǎn)賬戶進(jìn)行實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)管控。三是嚴(yán)格落實(shí)案防會督導(dǎo)下沉工作,積極參與支行案防會,實(shí)事求是剖析問題短板,提出有效的工作建議。四是抓實(shí)案防教育,及時(shí)學(xué)習(xí)各類案例通報(bào)和警示教育,引導(dǎo)全員遵章守紀(jì)、合規(guī)履職。

   扎實(shí)開展季度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。制定年度案防計(jì)劃,對中心重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)場所進(jìn)行排查,推進(jìn)中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范化運(yùn)行。今年一季度,對中心會計(jì)檔案的保管交接調(diào)閱情況、重要機(jī)具和重要物品保管情況、代理財(cái)政集中支付業(yè)務(wù)、非稅收入繳款、內(nèi)部賬戶核算、用印機(jī)、印章、憑證、戳記等管理情況進(jìn)行全方位的排查。對中心的賬務(wù)處理、印鑒卡建庫、查詢凍結(jié)和歷史數(shù)據(jù)查詢、對賬等崗位人員履職進(jìn)行全面排查,重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均嚴(yán)格執(zhí)行崗位分離和制約。

   強(qiáng)化員工行為管理。開展員工違規(guī)行為處理辦法的學(xué)習(xí),明確制度紅線。持續(xù)開展員工異常行為排查,嚴(yán)格落實(shí)網(wǎng)格管理職責(zé),扎實(shí)做好日常排查落實(shí),及時(shí)傳達(dá)制度要求。組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)市分行案防辦下發(fā)的各類案例 警示教育,深刻吸取教訓(xùn),落實(shí)相關(guān)工作要求,并以身邊人身邊事教育全員,堅(jiān)守底線、不碰紅線。 

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