為切實(shí)加強(qiáng)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步提升案件風(fēng)險(xiǎn)管控能力，全面增強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作效能，堅(jiān)持以紀(jì)檢監(jiān)察“融入業(yè)務(wù)、促進(jìn)發(fā)展、創(chuàng)造價(jià)值”為切入點(diǎn)，以建立內(nèi)控機(jī)制制度建設(shè)為主要抓手，強(qiáng)化制度管人,依靠制度管事，突出工作重點(diǎn)，狠抓主要環(huán)節(jié)，建立并落實(shí)了“十項(xiàng)制度”，才能確保了案件防控工作的有效開展。
業(yè)務(wù)檢查責(zé)任制度。以“三道防線”建設(shè)為突破口，明確分工、細(xì)化責(zé)任，堅(jiān)持“誰(shuí)主管、誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，著力構(gòu)建“我不敢為、我不能為、我不想為、我不愿為”的從業(yè)行為監(jiān)督約束機(jī)制,形成了群策群防的多維監(jiān)管體系，健全和完善從領(lǐng)導(dǎo)到員工、從條線管理到日常檢查的上下聯(lián)動(dòng)、縱橫配合、全員參與的監(jiān)督檢查和一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)的案件防控與內(nèi)控管理運(yùn)行模式�；鶎訖C(jī)構(gòu)與各業(yè)務(wù)部門作為操作風(fēng)險(xiǎn)的直接承擔(dān)者和管理者，是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的“第一道防線”，各項(xiàng)業(yè)務(wù)必須在嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下健康地開展和運(yùn)行；風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)主管、合規(guī)、審計(jì)等部門和柜面業(yè)務(wù)專職檢查人員作為“第二道防線”，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、評(píng)估、監(jiān)督各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，必須有效做好風(fēng)險(xiǎn)的診斷、排查和監(jiān)督、預(yù)警工作；紀(jì)檢監(jiān)察部門作為“第三道防線”，負(fù)責(zé)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再檢查、再監(jiān)督和責(zé)任追究。“三道防線”實(shí)行分級(jí)管理，各司其職，相互制約，互相監(jiān)督，發(fā)揮機(jī)制的綜合效用，將監(jiān)督檢查滲透到業(yè)務(wù)管理的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有部門和崗位，形成了齊抓共管的新格局，使風(fēng)險(xiǎn)防控工作“人人有責(zé)、人人盡責(zé)”。
問題整改督辦制度。對(duì)于監(jiān)管、審計(jì)和業(yè)務(wù)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，由基層機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、會(huì)計(jì)主管、紀(jì)檢特派員分別履行監(jiān)督和再監(jiān)督職責(zé)，確保問題整改到位。一是要做到“一個(gè)明確”和“五個(gè)納入”。“一個(gè)明確”：即明確了相對(duì)固定的部門整改工作負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦人。“五個(gè)納入”：將減少因經(jīng)營(yíng)管理不善導(dǎo)致的問題、提高整改工作質(zhì)量效率、減少同類問題多發(fā)納入各部門工作考核目標(biāo)；將審計(jì)監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題及整改情況納入各部門工作報(bào)告事項(xiàng)，明確相應(yīng)的管理和報(bào)告途徑；將整改工作檢查、指導(dǎo)與培訓(xùn)納入各部門業(yè)務(wù)檢查、指導(dǎo)與培訓(xùn)計(jì)劃；將各部門整改完成情況納入本部門績(jī)效考核體系；將審計(jì)監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)的制度、流程、系統(tǒng)、管理缺陷納入各部門制度、流程、系統(tǒng)、管理優(yōu)化計(jì)劃。二是要建立 檢查整改工作的部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，在各部門之間建立信息傳遞、跟蹤、督導(dǎo)的工作制度，使問題整改工作實(shí)時(shí)跟蹤督辦，按時(shí)限和質(zhì)量要求進(jìn)行整改。三是要認(rèn)真對(duì)待內(nèi)外部審計(jì)和檢查，很抓整改落實(shí)，內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題整改率都要求達(dá)到100％，不斷加強(qiáng)問題整改的系統(tǒng)性和有效性，使各項(xiàng)業(yè)務(wù)良性循環(huán)健康發(fā)展。
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